2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(1月12日)

编辑推荐：2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总

选择题

1、对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内做出批准或者不予批准的书面决定。【选择题】

A.30个工作日

B.2个月

C.6个月

D.12个月

2、《中华人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是()。【选择题】

A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金

B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处1万元以上10万元以下罚金

C.处3年以上10年以下有期徒刑，并处以2万元以上20万元以下罚金

D.处3年以上10年以下有期徒刑，并处以5万元以上50万元以下罚金

3、公司合并的种类包括()。【组合型选择题】

Ⅰ.吸收合并

Ⅱ.新设合并

Ⅲ.派生合并

Ⅳ.创设合并

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列()情形之一的，应予立案追诉。【组合型选择题】

Ⅰ.造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在50万元以上的

Ⅱ.致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的

Ⅲ.其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的情形

Ⅳ.多次对依法应当披露的重要信息不按照规定披露的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、证券公司应建立独立的实时监控系统，证券公司的监督检查部门或其他独立监控部门负责对()进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试，确保自营业务各项风险指标符合监管指标的要求并控制在证券公司承受范围内。【组合型选择题】

Ⅰ.证券持仓

Ⅱ.盈亏状况

Ⅲ.风险状况

Ⅳ.交易活动

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：C

答案解析：对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起6个月内做出批准或者不予批准的书面决定。

2、正确答案：A

答案解析：以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处以5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。

3、正确答案：B

答案解析：公司合并可以采取吸收合并(Ⅰ正确)和新设合并(Ⅱ正确)两种方式。所谓吸收合并，是指两个或两个以上的公司合并后，其中有一个公司(吸收方)存续，而其他公司(被吸收方)解散；所谓新设合并，又称创设合并(Ⅳ正确)，是指两个或两个以上的公司合并后，在合并各方均归于消灭的同时，另外创设出一个新的公司。

4、正确答案：A

答案解析：根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》，依法负有信息披露业务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：(1)造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在50万元以上的；(Ⅰ项正确)(2)虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额30%以上的；(3)虚增或者虚减利润达到当期披露的利润总额30%以上的；(4)未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额占净资产50%以上的；(5)致使公司发行的股票、公司债券或者国务院依法认定的其他证券被终止上市交易或者多次被暂停上市交易的；(6)致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的；(Ⅱ项正确)(7)在公司财务会计报告中将亏损披露为盈利，或者将盈利披露为亏损的；(8)多次提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者多次对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露的；(Ⅳ项正确)(9)其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的情形。(Ⅲ项正确)

5、正确答案：A

答案解析：证券公司应建立独立的实时监控系统，证券公司的监督检查部门或其他独立监控部门负责对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试，确保自营业务各项风险指标符合监管指标的要求并控制在证券公司承受范围内。

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