2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(5月12日)

编辑推荐：2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总

选择题

1、证券公司办理集合资产管理业务，应当保证()相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。【组合型选择题】

Ⅰ.集合资产管理计划资产与其自有资产

Ⅱ.集合资产管理计划资产与其他客户的资产

Ⅲ.不同集合资产管理计划的资产

Ⅳ.集合资产管理计划内各项资产

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

2、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有()。【组合型选择题】

Ⅰ.公平

Ⅱ.公开

Ⅲ.公正

Ⅳ.自愿

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

3、根据《证券投资基金法》的相关规定，国务院证券监督管理机构依法对基金托管人从事证券投资基金活动履行监督管理职责：有权对违反基金法的基金托管人采取()等处罚。【组合型选择题】

Ⅰ.责令改正

Ⅱ.罚款

Ⅲ.没收违法所得

Ⅳ.撤销基金从业资格

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

4、证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列()资金和证券。【组合型选择题】

Ⅰ.自有资金和证券

Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券

Ⅲ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金

Ⅳ.依法筹集的其他资金和证券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5、募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止的推介行为包括()。【组合型选择题】

Ⅰ.公开出版资料

Ⅱ.通过门户网站宣传私募基金

Ⅲ.面向社会公众发放宣传单

Ⅳ.举办未设置特定对象确定程序的讲座

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：A

答案解析：证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产(Ⅰ项正确)、集合资产管理计划资产与其他客户的资产(Ⅱ项正确)，不同集合资产管理计划的资产(Ⅲ项正确)，相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。

2、正确答案：C

答案解析：证券公司从事客户资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循公平、公正的原则(Ⅰ、Ⅲ项正确)，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。

3、正确答案：C

答案解析：根据《证券投资基金法》的相关规定，国务院证券监督管理机构依法对基金托管人从事证券投资基金活动履行监督管理职责：有权对违反基金法的基金托管人采取责令改正、罚款、没收违法所得、撤销基金从业资格、警告等处罚。

4、正确答案：A

答案解析：证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券：(1)自有资金和证券；(2)通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券；(3)通过证券金融公司的业务平台融入的资金；(4)依法筹集的其他资金和证券。

5、正确答案：A

答案解析：募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止有以下行为公开推介或者变相公开推介：公开出版资料；面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真；海报、户外广告；电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体；公共、门户网站链接广告、博客等；未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介；未设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会；未设置特定对象确定程序的电话、短信和电子邮件等通讯媒介。

根据中国证券业协会2021年证券考试计划，2021年第二次证券从业资格考试将于7月3、4日进行，目前报名时间尚未公布，广大考生可以 免费预约短信提醒功能，这样就不会错过7月证券从业资格考试报名时间啦，短信通知早知道。

以上内容是2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(5月12日)，小编为广大考生上传更多证券从业资格《证券市场基本法律法规》更多试题，请点击“免费下载”按钮下载!