2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(5月15日)
编辑推荐:2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总
选择题
1、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务,拒不改正且情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告和()罚款。【选择题】
A.3万元以下
B.1万元以上3万元以下
C.1万元以上5万元以下
D.5万元以下
2、专业人员从事证券业务的资格条件之一:参加资格考试的人员,应当年满()周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。【选择题】
A.16
B.18
C.22
D.24
3、证券公司应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循()的原则。【选择题】
A.认识你的客户
B.熟悉你的客户
C.见过你的客户
D.了解你的客户
4、发行上市信息披露的基本要求不包括()。【选择题】
A.全面性
B.真实性
C.及时性
D.完整性
5、证券公司对客户负有诚信义务,不得侵犯客户的()。【组合型选择题】
Ⅰ.财产权
Ⅱ.选择权
Ⅲ.公平交易权
Ⅳ.知情权
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案及解析
1、正确答案:A
答案解析:机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告和3万元以下罚款。
2、正确答案:B
答案解析:专业人员从事证券业务的资格条件之一:参加资格考试的人员,应当年满18周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。
3、正确答案:D
答案解析:证券公司应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循了解你的客户的原则,开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作。
4、正确答案:A
答案解析:上市公司信息披露最基本的要求是真实、准确、完整、及时与公平。
5、正确答案:C
答案解析:证券公司对客户负有诚信义务,不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。
根据中国证券业协会2021年证券考试计划,2021年第二次证券从业资格考试将于7月3、4日进行,目前报名时间尚未公布,广大考生可以 免费预约短信提醒功能,这样就不会错过7月证券从业资格考试报名时间啦,短信通知早知道。
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