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2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(5月15日)

更新时间:2021-05-15 08:00:01 来源:环球网校 浏览29收藏8

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摘要 证券从业备考,希望大家不要半途而废,努力接近终点。比别人多坚持一点、多执着一点,你就会收获更多,坚持下去直到取得胜利,环球网校小编整理发布“2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(5月15日)”的练习题,大家加油吧。

编辑推荐:2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总

选择题

1、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务,拒不改正且情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告和()罚款。【选择题】

A.3万元以下

B.1万元以上3万元以下

C.1万元以上5万元以下

D.5万元以下

2、专业人员从事证券业务的资格条件之一:参加资格考试的人员,应当年满()周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。【选择题】

A.16

B.18

C.22

D.24

3、证券公司应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循()的原则。【选择题】

A.认识你的客户

B.熟悉你的客户

C.见过你的客户

D.了解你的客户

4、发行上市信息披露的基本要求不包括()。【选择题】

A.全面性

B.真实性

C.及时性

D.完整性

5、证券公司对客户负有诚信义务,不得侵犯客户的()。【组合型选择题】

Ⅰ.财产权

Ⅱ.选择权

Ⅲ.公平交易权

Ⅳ.知情权

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案见第二页>>>

答案及解析

1、正确答案:A

答案解析:机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告和3万元以下罚款。

2、正确答案:B

答案解析:专业人员从事证券业务的资格条件之一:参加资格考试的人员,应当年满18周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

3、正确答案:D

答案解析:证券公司应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循了解你的客户的原则,开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作。

4、正确答案:A

答案解析:上市公司信息披露最基本的要求是真实、准确、完整、及时与公平。

5、正确答案:C

答案解析:证券公司对客户负有诚信义务,不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。

根据中国证券业协会2021年证券考试计划,2021年第二次证券从业资格考试将于7月3、4日进行,目前报名时间尚未公布,广大考生可以 免费预约短信提醒功能,这样就不会错过7月证券从业资格考试报名时间啦,短信通知早知道。

以上内容是2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(5月15日),小编为广大考生上传更多证券从业资格《证券市场基本法律法规》更多试题,请点击“免费下载”按钮下载!

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