2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点：违反证券机构管理规定

更新时间：2021-08-13 14:13:39 来源：环球网校

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摘要想要通过证券从业资格考试，就要坚持每天学习，不要三天打鱼两天晒网，今天环球网校小编整理了“2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点：违反证券机构管理规定”，希望大家主动学习，好好吸收这些知识点，为自己所用哦。

知识点：违反证券机构管理规定

1.违反证券机构管理规定

未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

2.违反人员管理规定

聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，可以并处10万元以30万元以下的罚款；对直接负责的主管人员给予警告，可以并处3万元以上10万元以下的罚款。

根据《中国证券业协会2021年度考试计划公告》得知：2021年第三次证券从业资格考试安排在10月30、31日，目前报名时间暂未公告，广大考生可以添加免费预约短信提醒，及时获取2021年10月证券从业资格考试报名时间。请提前预约。

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