2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(9月14日)

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选择题

1、作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的单位是()。【选择题】

A.商业银行

B.中国证券业协会

C.中证资本市场发展监测中心有限责任公司

D.地方性证券业协会

2、中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予()处罚。【选择题】

A.警示

B.行业内通报批评、公开谴责

C.移送相关监管部门

D.移送司法机关

3、证券经纪人从事的活动不包括()。【选择题】

A.客户账户开户及客户资金存管

B.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

D.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

4、保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高()。【选择题】

A.专业胜任能力

B.职业操守能力

C.道德水平

D.风险控制能力

5、下列关于对证券业从业人员的从业资格的说法，正确的有()。【组合型选择题】

Ⅰ.中国证监会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作

Ⅱ.凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试

Ⅲ.从业资格不实行专业分类考试

Ⅳ.通过了有关资格考试即取得相关从业资格

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：A

答案解析：下列主体做出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息：(1)中国证监会及其派出机构；(2)中国证券业协会、中证资本市场发展监测中心有限责任公司及地方性证券业协会；(3)全国性证券交易所、证券登记结算机构、产权交易场所；(4)其他省部级及以上国家相关主管机关或协会认可的境内外自律组织；(5)协会认为有必要记录其奖励信息的其他单位。

2、正确答案：B

答案解析：中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员、从业人员和其他应当接受协会自律管理的机构和个人，应采取警示等自律惩戒措施；情节严重的，应采取行业内通报批评、公开谴责等纪律处分措施；违反法律、法规、行政规章规定且情节严重的，应依法移送相关监管部门或司法机关追究法律责任。

3、正确答案：A

答案解析：证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：(1)向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；(2)向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；(选项C包括)(3)向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；(4)向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；(选项D包括)(5)向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；(选项B包括)(6)法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。

4、正确答案：A

答案解析：保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力。

5、正确答案：D

答案解析：中国证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作(Ⅰ项错误)。

根据《中国证券业协会2021年度考试计划公告》得知：2021年第三次证券从业资格考试安排在10月30、31日，目前报名时间暂未公告，广大考生可以添加 免费预约短信提醒，及时获取2021年10月证券从业资格考试报名时间。请提前预约。

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