2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点：实际控制人资格的禁止性规定

更新时间：2021-09-15 09:12:44 来源：环球网校

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摘要想要通过证券从业资格考试，就要坚持每天学习，不要三天打鱼两天晒网，今天环球网校小编整理了“2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》知识点：实际控制人资格的禁止性规定”，希望大家主动学习，好好吸收这些知识点，为自己所用哦。

知识点：实际控制人资格的禁止性规定

有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：

1.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；

2.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；

3.不能清偿到期债务。

除上述条件以外，具有国务院证券监督管理机构认定的其他情形的单位与个人也不得成为持有证券公司5%以上股权的股东或实际控制人。其他具体情形将由国务院证券监督管理机构根据实际情况进行认定。

根据《中国证券业协会2021年度考试计划公告》得知：2021年第三次证券从业资格考试安排在10月30、31日，目前报名时间暂未公告，广大考生可以添加免费预约短信提醒，及时获取2021年10月证券从业资格考试报名时间。请提前预约。

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