2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(9月27日)

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选择题

1、根据《证券公司治理准则》的规定，审计委员会中独立董事的人数不得少于()，并且至少有1名独立董事从事会计工作()年以上。【选择题】

A.1/3，5

B.1/3，3

C.1/2，3

D.1/2，5

2、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现以下()情况之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。【组合型选择题】

Ⅰ.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

Ⅱ.公开发行证券上市当年即亏损

Ⅲ.公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50%以上

Ⅳ.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、证券评级机构的()不得以任何方式在受评级机构或者受评级证券发行人兼职。【组合型选择题】

I.董事

II.监事

III.高级管理人员

IV.评级从业人员

A.I、II、III、IV

B.I、II

C.II、III、IV

D.I、II、III

4、证券评级业务，是指对下列评级对象开展资信评级服务()。【组合型选择题】

I.中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券

II.在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外

III.上述两条规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司

IV.中国证监会规定的其他评级对象

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

5、投资主办人不予通过年检的情形有()。【组合型选择题】

Ⅰ.不符合一般证券从业人员有关规定

Ⅱ.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年

Ⅲ.被协会采取纪律处分未满两年

Ⅳ.1年内没有管理客户委托资产

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：D

答案解析：根据《证券公司治理准则》的规定，审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2，并且至少有1名独立董事从事会计工作5年以上。

2、正确答案：A

答案解析：根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，发行人出现下列情形之一的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格：(1)证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(Ⅰ项正确)(2)公开发行证券上市当年即亏损；(Ⅱ项正确)(3)持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。(Ⅳ项正确)

3、正确答案：A

答案解析：证券评级机构的董事、监事和高级管理人员以及评级从业人员不得以任何方式在受评级机构或者受评级证券发行人兼职。

4、正确答案：D

答案解析：证券评级业务，是指对下列评级对象开展资信评级服务：(1)中国证监会依法核准发行的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券；(2)在证券交易所上市交易的债券、资产支持证券以及其他固定收益或者债务型结构性融资证券，国债除外；(3)上述两条规定的证券的发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、证券投资基金管理公司；(4)中国证监会规定的其他评级对象。

5、正确答案：C

答案解析：投资主办人有下列情形之一的，不予通过年检：(1)不符合一般证券从业人员有关规定；(Ⅰ正确)(2)两年内没有管理客户委托资产；(3)被监管机构采取重大行政监管措施未满两年；(Ⅱ正确)(4)被协会采取纪律处分未满两年；(Ⅲ正确)(5)其他情形。

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