2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(10月8日)

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选择题

1、下列选项中，正确的是()。【选择题】

A.证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销

B.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围

C.证券公司可以直接撤销境内分支机构

D.证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证

2、在同一次发行中的同一种股份应当具有同等的权利，享受同等的利益，体现了股票发行的()。【选择题】

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.同股同价原则

3、以下说法错误的是()。【选择题】

A.法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系

B.社会生活是不断变化的，是动态的

C.法律规范是静态的

D.法律规范是不断变化的，是动态的

4、下列关于股票上市交易条件的描述中，错误的是()。【选择题】

A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

B.公司股本总额不少于人民币5000万元

C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

D.公司最近3年无重大违法行为

5、基金财产债权债务独立性的意义包括()。【组合型选择题】

Ⅰ.有利于维护基金财产的独立性

Ⅱ.有利于保障基金财产的安全

Ⅲ.有利于保护基金份额持有人的合法权益

Ⅳ.有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：B

答案解析：根据《证券公司监督管理条例》的规定，公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭国务院证券监督管理机构的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记(选项C错误)；证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证(选项D错误)；经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围(选项B正确)；未取得经营证券业务许可证，证券公司及其境内分支机构不得经营证券业务；证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销(选项A错误)。

2、正确答案：A

答案解析：所谓公平，首先是指发行的股份所代表权利的公平，即在同一次发行中的同一种股份应当具有同等的权利，享有同等的利益，同类股份必须同股同权、同股同利，其次是指股份发行条件的公平，即在同次股份发行中，相同种类的股份，每股的发行条件和发行价格应当相同；所谓公正，是指在股份发行过程中，应保持公正性，不允许任何人通过内幕交易、价格操纵、价格欺诈等不正当行为获得超过其他人的利益。同股同价是指同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当是相同的，任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同的价额，对于同一种类的股票不允许针对不同的投资者规定不同的发行条件和发行价格。

3、正确答案：D

答案解析：法律关系是静态的，一经制定，除非立法机关根据一定程序对法律进行修改，否则在其生效范围内，法律规范是不变的。

4、正确答案：B

答案解析：股票上市交易的条件：(1)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行；(A正确)(2)公司股本总额不少于人民币3000万元；(B错误)(3)公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上；(C正确)(4)公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。(D正确)

5、正确答案：C

答案解析：基金财产债权债务独立性的意义包括：(1)有利于维护基金财产的独立性；(2)有利于保障基金财产的安全；(3)有利于保护基金份额持有人的合法权益；(4)有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率。

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