2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(10月12日)

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选择题

1、下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是()。【选择题】

A.由注册会计师提供的验资报告

B.年检申请报告

C.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书

D.业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码

2、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括()。【组合型选择题】

Ⅰ.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

Ⅱ.受托从事的介绍业务范围

Ⅲ.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式

Ⅳ.交易结算结果查询方式

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

3、下列各项中，属于证券投资顾问业务的内部控制要求的有()。【组合型选择题】

Ⅰ.保证与服务方式、业务规模相适应

Ⅱ.业务留痕管理和档案保存要求

Ⅲ.人员培训要求

Ⅳ.证券投资顾问人员管理制度要求

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4、大集合产品在未完成总体规范前，应当控制产品规模，非现金管理类大集合产品原则上不得新增净申购额，现金管理类大集合产品不得新增客户。具体来说，不得新增以下行为()。【组合型选择题】

Ⅰ.未完成整改规范前，公开或变相公开募集产品份额

Ⅱ.通过分期发行独立核算子份额等方式变相发起设立新的大集合产品

Ⅲ.违规为大集合产品聘请投资顾问

Ⅳ.未经注册擅自对合同条款进行实质性调整或变更

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是()。【组合型选择题】

Ⅰ.代理人

Ⅱ.授权人

Ⅲ.委托人

Ⅳ.受托人

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案及解析

1、正确答案：B

答案解析：年检申请报告属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件。申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交下列文件：(1)中国证监会统一印制的申请表；(2)公司章程；(3)企业法人营业执照；(4)机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书；(选项C属于)(5)开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度；(6)业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码；(选项D属于)(7)由注册会计师提供的验资报告；(选项A属于)(8)中国证监会要求提供的其他文件。

2、正确答案：B

答案解析：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开下列信息：(1)受托从事的介绍业务范围；(Ⅱ项包括)(2)从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；(Ⅰ项包括)(3)期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；(Ⅲ项错误)(4)客户开户和交易流程、出入金流程；(5)交易结算结果查询方式；(Ⅳ项包括)(6)中国证监会规定的其他信息。中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求证券公司调整相关信息的公开方式。

3、正确答案：C

答案解析：证券投资顾问业务的内部控制要求包括：(1)证券投资顾问人员管理制度要求；(2)证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求；(3)保证与服务方式、业务规模相适应；(4)业务留痕管理和档案保存要求；(5)人员培训要求。

4、正确答案：D

答案解析：大集合产品在未完成总体规范前，应当控制产品规模，非现金管理类大集合产品原则上不得新增净申购额，现金管理类大集合产品不得新增客户。具体来说，不得新增以下行为：(1)未完成整改规范前，公开或变相公开募集产品份额；(2)通过分期发行独立核算子份额等方式变相发起设立新的大集合产品；(3)违规为大集合产品聘请投资顾问；(4)未经注册擅自对合同条款进行实质性调整或变更；(5)法律、行政法规及中国证监会规定的其他事项。

5、正确答案：A

答案解析：在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是授权人、委托人(Ⅱ、Ⅲ正确)。

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