2021年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练(10月20日)
编辑推荐:2021年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练汇总
选择题
1、基金份额持有人与基金管理人之间的关系是()。【组合型选择题】
Ⅰ.委托人、受益人与受托人
Ⅱ.附属
Ⅲ.相互制衡
Ⅳ.所有者和经营者
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
2、为保证基金管理人和基金托管人相互制衡机制的有效发挥,基金管理人和基金托管人应该在()上完全独立。【组合型选择题】
Ⅰ.财务
Ⅱ.人事
Ⅲ.法律
Ⅳ.配合
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
3、以下关于证券投资基金的作用说法正确的是()。【组合型选择题】
Ⅰ.为中小投资者拓宽了投资渠道
Ⅱ.有利于证券市场的稳定和发展
Ⅲ.为机构投资者拓宽了投资渠道
Ⅳ.有效分散了系统风险
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4、目前我国主要的基金销售的渠道是()。【组合型选择题】
Ⅰ.保险公司
Ⅱ.商业银行
Ⅲ.证券公司
Ⅳ.证券投资咨询机构
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
5、以下属于基金交易费用的有()。【组合型选择题】
Ⅰ.印花税
Ⅱ.过户费
Ⅲ.分红手续费
Ⅳ.开户费
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
答案及解析
1、正确答案:A
答案解析:选基金的份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系(Ⅰ正确),也是所有者和经营者之间的关系(Ⅳ正确)。基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系。
2、正确答案:D
答案解析:为保证基金管理人和基金托管人相互制衡机制的有效发挥,基金管理人和基金托管人应该在财务上(Ⅰ正确)、人事上(Ⅱ正确)、法律(Ⅲ正确)地位上完全独立。
3、正确答案:A
答案解析:证券投资基金的作用:(1)为中小投资者扩宽了投资渠道;(Ⅰ正确)(2)优化金融机构,促进经济增长;(3)有利于证券市场的稳定和健康发展;(Ⅱ正确)(4)完善金融体系和社会保障体系。
4、正确答案:B
答案解析:目前可申请从事基金代理销售的机构包括商业银行、证券公司、保险公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构。目前商业银行、证券公司是我国基金销售的主要渠道。
5、正确答案:A
答案解析:基金交易费用包括印花税(Ⅰ正确)、交易佣金、过户费(Ⅱ正确)、经手费、证管费;基金运作费包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。
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