2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(10月27日)

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选择题

1、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和()罚款。【选择题】

A.3万元以下

B.1万元以上3万元以下

C.1万元以上5万元以下

D.5万元以下

2、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的，应当履行()程序。【选择题】

A.跨墙审批

B.风险检测

C.跨墙备案

D.合规检查

3、作出的表彰、奖励、评比不应记入奖励信息的单位是()。【选择题】

A.商业银行

B.中国证券业协会

C.中证资本市场发展监测中心有限责任公司

D.地方性证券业协会

4、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币()。【选择题】

A.2000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

5、证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，中国证监会及其派出机构可以根据情况采取()等监管措施。【组合型选择题】

Ⅰ.出具警示函

Ⅱ.责令改正

Ⅲ.监管谈话

Ⅳ.责令处分有关人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：A

答案解析：机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和3万元以下罚款。

2、正确答案：A

答案解析：按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的，应当履行跨墙审批程序。

3、正确答案：A

答案解析：下列主体做出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息：(1)中国证监会及其派出机构；(2)中国证券业协会、中证资本市场发展监测中心有限责任公司及地方性证券业协会；(3)全国性证券交易所、证券登记结算机构、产权交易场所；(4)其他省部级及以上国家相关主管机关或协会认可的境内外自律组织；(5)协会认为有必要记录其奖励信息的其他单位。

4、正确答案：A

答案解析：证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。

5、正确答案：C

答案解析：证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，中国证监会及其派出机构可以根据情况采取出具警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。

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