2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(11月1日)

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选择题

1、()为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。【选择题】

A.董事会

B.自营业务部门

C.投资决策机构

D.证券公司

2、私募基金子公司应当具备一定数量的高级管理人员和投资管理人员说法错误的是()。【选择题】

A.具有5年以上投资管理或资产管理经验的高级管理人员不得少于2人

B.具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于3人

C.高级管理人员和投资管理人员最近3年应当无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚、被采取监管措施或自律处分

D.高级管理人员和投资管理人员最近1年应当无不良诚信记录

3、证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券，证券数量的变动()履行信息报告、披露或者要约收购义务。【选择题】

A.看情况而定

B.不确定

C.不需要

D.必须

4、以下属于不合格账户的有()。【组合型选择题】

Ⅰ.违规以他人名义开立的账户

Ⅱ.违规利用虚假身份开立的账户

Ⅲ.违规使用他人账户开立的账户

Ⅳ.关键信息不全的账户

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5、中国证券业协会对证券公司柜台交易活动进行自律管理，下列说法正确的是()。【组合型选择题】

Ⅰ.中国证券业协会可以对证券公司柜台市场进行现场检查或者非现场检查

Ⅱ.证券公司提交的重大事项报告内容包括：事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等

Ⅲ.证券公司应当通过与报价系统联网的方式实现业务信息的互联互通

Ⅳ.证券公司应当向中国证券业协会报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：B

答案解析：自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。

2、正确答案：C

答案解析：私募基金子公司应当具备一定数量的高级管理人员和投资管理人员，具有5年以上投资管理或资产管理经验的高级管理人员不得少于2人(A正确)；具有2年以上投资管理或资产管理经验的投资管理人员不得少于3人(B正确)。前款所称高级管理人员和投资管理人员最近1年应当无不良诚信记录(D正确)，未受到行政、刑事处罚、被采取监管措施或自律处分，且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形。

3、正确答案：C

答案解析：证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券不计入其自有证券，证券金融公司无须因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务。

4、正确答案：B

答案解析：不合格账户主要有如下三类情形：(1)违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户、违规使用他人账户或使用以虚假身份开立的账户，证券公司应当要求投资者办理账户注销手续，有证券余额的，应当督促投资者清空证券后予以注销；(2)代理关系不规范，即投资者委托他人代理开立证券账户，但缺少经公证的授权委托书等能够证明委托代理关系的相关材料，证券公司应当督促投资者补齐经公证的授权委托书能证明其委托代理关系的材料；(3)账户关键信息不全、不准确或关键凭证缺失，即证券账户名称、有效身份证明文件类型、有效身份证明文件号码三项关键信息不全、不准确，或有效身份证明文件复印件等关键凭证缺失，证券公司应当督促投资者变更证券账户关键信息或补齐账户资料。

5、正确答案：C

答案解析：Ⅰ正确，中国证券业协会可以对证券公司柜台市场进行现场检查或者非现场检查；Ⅱ正确，柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后1个交易日内向中国证券业协会报告，并于3个交易日内提交重大事项报告，内容包括：事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等。Ⅲ正确，证券公司应当通过与报价系统联网的方式实现业务信息的互联互通，信息范围包括但不限于私募产品基本情况、交易信息和登记结算信息等；Ⅳ正确，证券公司应当向中国证券业协会报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告。

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