2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(11月3日)
编辑推荐:2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总
选择题
1、我国的证券法法律体系以()为核心。【选择题】
A.《公司法》
B.《证券法》
C.《公司登记管理条例》
D.《保险法》
2、下列不属于公司对外投资决议决策机构的是()。【选择题】
A.监事会
B.股东大会
C.董事会
D.股东会
3、证券公司按照国家规定,不可以()证券类金融产品。【选择题】
A.发行
B.交易
C.委托他人代为买卖
D.销售
4、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,有权采取的措施包括()。【组合型选择题】
Ⅰ.询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项作出说明
Ⅱ.进入证券公司的营业场所检查
Ⅲ.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料
Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
5、根据合伙企业法律制度的规定,下列关于特殊的普通合伙企业执业风险防范措施的表述中,正确的有()。【组合型选择题】
Ⅰ.企业可以选择建立执业风险基金或者办理职业保险
Ⅱ.执业风险基金用于偿付合伙人执业活动造成的债务
Ⅲ.执业风险基金应当单独立户管理
Ⅳ.企业应当从其经营收益中提取相应比例资金作为执业风险基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案及解析
1、正确答案:B
答案解析:我国的证券法法律体系以《证券法》为核心,由相关法律、行政法规、部门规章及规范性文件和自律性规则共同组成,为证券发行和交易行为的正常运行提供了法律法规保障,也为监管部门履行监管职责提供了制度依据。
2、正确答案:A
答案解析:股东大会是公司的最高权利机关,它由全体股东组成,对公司重大事项进行决策,有权选任和解除董事,并对公司的经营管理有着广泛的决定权(选项B不符合题意);股东会具有决定公司的经营方针和投资计划的职权(选项D不符合题意);董事会具有决定公司的经营计划和投资方案的职权(选项C不符合题意);监事会作为公司的监督管理机构,具有监督、检查、管理的职权,不具有决策、决定权。
3、正确答案:C
答案解析:《证券公司监督管理条例》第四十三条规定,证券公司从事证券自营业务,不得违反规定委托他人代为买卖证券类金融产品。
4、正确答案:B
答案解析:根据《证券公司监督管理条例》的规定,国务院证券监督管理机构有权采取下列措施,对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查:(1)询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项作出说明;(Ⅰ项正确)(2)进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查;(Ⅱ项正确)(3)查阅、复制与检查事项有关的文件、资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存;(Ⅲ项正确)(4)检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料。(Ⅳ项正确)
5、正确答案:B
答案解析:Ⅰ项,特殊的普通合伙企业应当建立执业风险基金,还应当办理职业保险。
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