2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(11月17日)

编辑推荐：2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总

选择题

1、完善内部控制的独立原则是指()。【选择题】

A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞

B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标

C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离

D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门

2、()应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。【选择题】

A.国务院证券监督管理机构

B.证券公司

C.中国证券业协会

D.证券交易所

3、完善内部控制机制的健全原则是指()。【选择题】

A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞

B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标

C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离

D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门

4、证券公司应当按照中国证监会的有关规定，遵循()的原则，计算各项风险控制指标。【组合型选择题】

I.审慎

II.客观

III.实质重于形式

IV.诚实守信

A.I、III

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

5、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循()的原则。【组合型选择题】

I.客户利益优先

II.公司利益优先

III.公平对待客户

IV.降低公司风险

A.I、III

B.II、III

C.II、III、IV

D.I、III、IV

答案及解析

1、正确答案：D

答案解析：内部控制的独立原则是指承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。A为健全原则，B为合理原则，C为制衡原则。

2、正确答案：B

答案解析：从事证券业务的机构应妥善保管申请人的书面申请表及有关材料。从事证券业务的机构包括：(1)证券公司；(2)基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构；(3)证券投资咨询机构；(4)证券资信评估机构；(5)中国证监会规定的其他从事证券业务的机构。

3、正确答案：A

答案解析：内部控制的健全原则是指内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。B项为合理原则，C项为制衡原则，D项为独立原则。

4、正确答案：A

答案解析：证券公司应当按照中国证监会的有关规定，遵循审慎、实质重于形式的原则，计算各项风险控制指标。

5、正确答案：A

答案解析：根据《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则。

根据中国证券业协会《2021年12月证券业从业人员资格考试公告》，2021年10月延期证券从业资格考试将于12月11日、12日举行，本次考试报名时间为11月16日15时-11月26日15时，报名已经开始，广大考生可以 免费预约短信提醒功能，这样就不会错过12月证券从业资格考试报名缴费截止时间及准考证打印时间，短信通知早知道。

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