2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(11月23日)

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选择题

1、完善内部控制的独立原则是指()。【选择题】

A.内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞

B.内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标

C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离

D.承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门

2、证券公司在对研究咨询业务进行内部控制的过程中，应重点防范()。【组合型选择题】

Ⅰ.传播虚假信息

Ⅱ.误导投资者

Ⅲ.无资格执业

Ⅳ.违约执业

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

3、合规负责人应当对证券公司()进行合规审查，并出具书面合规审查意见。【组合型选择题】

Ⅰ.内部规章制度

Ⅱ.重大决策

Ⅲ.新产品方案

Ⅳ.新业务方案

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4、证券公司风险控制指标体系以()为核心。【组合型选择题】

Ⅰ.净资本

Ⅱ.净资产

Ⅲ.利润率

Ⅳ.流动性

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

5、下列属于内幕信息的有()。【组合型选择题】

Ⅰ.公司的经营方针和经营范围的重大变化

Ⅱ.公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定

Ⅲ.公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响

Ⅳ.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：D

答案解析：内部控制的独立原则是指承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门。A为健全原则，B为合理原则，C为制衡原则。

2、正确答案：C

答案解析：证券公司在对研究咨询业务进行内部控制的过程中，应重点防范传播虚假信息、误导投资者、无资格执业、违规执业，以及利益冲突等的风险。

3、正确答案：C

答案解析：合规负责人应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审查意见。

4、正确答案：A

答案解析：证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心。

5、正确答案：C

答案解析：下列信息皆属内幕信息：(1)公司的经营方针和经营范围的重大变化；(2)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；(3)公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；(4)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；(5)公司发生重大亏损或者重大损失；(6)公司生产经营的外部条件发生的重大变化；(7)公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动；(8)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；(9)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；(10)涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；(11)公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施；(12)国务院证券监督管理机构规定的其他事项；(13)公司分配股利或者增资的计划；(14)公司股权结构的重大变化；(15)公司债务担保的重大变更；(16)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%；(17)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；(18)上市公司收购的有关方案；(19)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

根据中国证券业协会《2021年12月证券业从业人员资格考试公告》，2021年10月延期证券从业资格考试将于12月11日、12日举行，本次考试报名时间为11月16日15时-11月26日15时，报名已经开始，广大考生可以 免费预约短信提醒功能，这样就不会错过12月证券从业资格考试报名缴费截止时间及准考证打印时间，短信通知早知道。

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