2021年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(11月27日)

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选择题

1、证券公司应当定期开展信息技术管理工作专项审计，频率不低于()一次，确保3年内完成信息技术管理全部事项的审计工作。【选择题】

A.每季度

B.每半年

C.每年

D.每两年

2、任何人员最多可以在()家证券公司担任独立董事。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.4

3、证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准的，应当在该情形发生之日起()个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.5

4、下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中，错误的是()。【选择题】

A.证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工

B.证券公司应依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识別制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可以交易报告制度、保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作

C.证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险

D.证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责

5、全面风险管理要求管理的风险包括()。【组合型选择题】

Ⅰ.流动性风险

Ⅱ.市场风险

Ⅲ.信用风险

Ⅳ.操作风险

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：C

答案解析：证券公司应当定期开展信息技术管理工作专项审计，频率不低于每年一次，确保3年内完成信息技术管理全部事项的审计工作。

2、正确答案：B

答案解析：任何人员最多可以在2家证券公司担任独立董事。

3、正确答案：C

答案解析：证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定标准的，应当分别在该情形发生之日起3个、1个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。

4、正确答案：D

答案解析：证券公司及其分支机构负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效性实施负责，总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度进行监督管理。

5、正确答案：A

答案解析：全面风险管理包含对“全部风险”进行管理的含义，要求对各类风险进行管理，要求管理的风险包括但不限于流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等。

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