2023年6月证券从业资格考试真题：证券法律法规（已更新）

2023年6月证券从业《证券法律法规》真题答案

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1.下列各项中，属于国际金融监管机构的是( )。

A.世界银行

B.国际货币基金组织

C.世界贸易组织

D.国际证监会组织

【参考答案】 D

2.现金流量比率是衡量流动性风险的主要指标之一，一般来说，企业现金流量比率越大，代表企业( )越强。

A.营运能力

B.盈利能力

C.偿债能力

D.发展能力

【参考答案】C

3.投资者在开放式基金合同生效后申请购买基金份额的行为通常被称为基金的( )。

A.买入

B.申购

C.认购

D.交易

【参考答案】B

4.下列关于证券公司次级债券的发行条件的说法，错误的是()。

A.次级债应以现金或中国证监会认可，其他形式借入或融入

B.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本(含长期次级债累计计入净资本的数额的50%

C.净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准

D.借入成草集资金有合理用途

【参考答案】B

5.下列关于债券登记的说法，错误的是( )。

A.债券登记时确定或变更债券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要措施

B.债券登记是指债券登记结算机构为债券发行人建立和维护债券持有人名册的行为

C.债券登记量等于已经发行但尚未到期的债券总量

D.债券登记是证券要素和证券权利的记录和确认

【参考答案】C

6.开放式基金申购赎回的原则是( )。

A.份额申购、 金额赎回

B.份额申购、份额赎回

C.金额申购、金额赎回

D.金额申购、份额赎回

【参考答案】D

7.基础设施公募REITs要求收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金额的()。

A.90%

B.80%

C.60%

D.70%

【参考答案】A

8.关于非公开募集基金，下列说法错误的是()。

A.不得通过报刊、电台、电视台等公众传播媒体向不特定对象宣传推介

B.不得通过讲座、报告会、分析会等方式向其现有投资者宣传推介

C.不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金

D.不得在互联网上向不特定对象宣传推介

【参考答案】B

9.()对声誉风险管理承担主要责任。

A.董事会

B.经理层

C.监事会

D.股东大会

【参考答案】B

10.股息当年结清、不能累积发放的优先股票称为()。

A.股息率固定优先股票

B.可购回优先股票

C.非累积优先股票

D.累积优先股票

【参考答案】C

11.某基金公司在其门户网站上发布新基金宣传材料，关于此新基金的宣传材料，以下说法错误的是 ()。

A.该材料需要经督察长检查，出具合规意见书并报送监管部门

B.该材料内容应与基金合同，基金招募说明书相符

C.该材料应当含有明确的风险提示和警示性文字

D.基金公司向公众分发，公布的宣传材料应与提供给销售机构的材料一致

【参考答案】A

证券公司应当集中统一制作、使用宣传推介材料，制作、使用的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售业务负责人和合规风控负责人(或者合规风控人员)检查，出具合规意见书。

12.根据《证券法》，下列关于禁止内幕交易的相关说法，错误的是 ()。

A.证券交易内幕信息的知情人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券

B.非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券

C.证券交易内幕信息的知情人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，但可以建议他人买卖该证券

D.禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动

【参考答案】C

根据《证券法》五十条，第五十三条的规定，禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。证券交易内幕信息的知情人和非法获取内慕信息的人，在内慕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。

13.[单选]证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司基准分为 ()。

A.90分

B.120分

C.80分

D.100分

【参考答案】D

证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为 100分

14.(单选下列关于中证中小投资者服务中心有限责任公司建立存托凭证投资者保护机制的说法，正确的是()。

A.中证中小投资者服务中心不能接受存托凭证持有人的委托，代为其行使各项权利

B.中证中小投资者服务中心购买最大交易份额的存托凭证后方可依法行使存托凭证持有人的各项权利

C.中证中小投资者服务中心，不可以就存托凭证持有人与存托人的纠纷事宣接受调解

D.中证中小投资者服务中心可以支持受损害的存托凭证持有人依法向人民法院提起民事诉讼

【参考答案】D

中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制:

①中证中小投资者服务中心有限责任公司可以购买最小交易份额的存托凭证，依法行使存托凭证持有人的各项权利，B 项说法错误

②中证中小投资者服务中心有限责任公司可以接受存托凭证持有人的委托，代为行使存托凭江持有人的各项权利:A 项说法错误

③中证中小投资者服务中心有限责任公司可以支持受损声的存托凭证持有人依法向人民法院提起民事诉讼

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