2023年6月证券从业资格真题《证券法律法规》

2023年6月证券从业资格真题《证券法律法规》

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单选题

1. 证券公司无法以合理成本及时获取充足资金以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金风险是指()。

A. 操作风险

B. 流动性风险

C. 信用风险

D. 市场风险

参考答案：B

多选题

1. 下列属于证券公司违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动可能承担的法律责任的有()。

A. 没收违法所得

B.罚款

C.警告

D.责令改正

参考答案：A.B.C.D

2.根据合伙人对合伙企业债务承担责任的不同，合伙企业可分为()。

A.普通合伙企业

B.合资合伙企业

C.有限合伙企业

D.人合合伙企业

参考答案：A,C

3.在发生下列()情形时，证券公司应当进行合规事项专项检查。

A.公司发生违法违规行为的

B.公司监事会认为必要的

C.监管部门门或自律组织要求的

D.公司业务部门门认为需要的

参考答案：A,B,C

4.下列各项中，受到公司章程约束的有()。

A.股东

B.公司

C.董事

D.监事

参考答案：A.B.C.D

5.下列关于有限合伙企业解散事由的说法，错误的有()。

A.合伙期限届满，合伙人决定不再经营，应当解散

B.部分合伙人决定解散，应当解散

C.合伙协议约定的解散事由出现，应当解散

D.合伙人不具备法定人数，应当立即解散

参考答案：B,D

……

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