2023年证券从业资格冲刺题及答案解析：证券市场按证券品种划分

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1. 证券市场按证券品种划分，可以分为(　　)

A.发行市场和流通市场

B.场内市场和场外市场

C.股票市场、债券市场、基金市场

D.国内市场和国际市场

2. 证券公司及其从业人员从事的欺诈客户的行为不包括(　　)

A.挪用客户交易结算资金

B.在批准的营业场所外接受客户委托和进行清算交割

C.违背委托人的指令买卖证券

D.为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

3. 以下关于股票的说法错误的是(　　)

A.股份有限公司的资本划分为股份，每一份股份的金额相等

B.同种类的每一股份具有同等权利

C.股票作为一种所有权凭证，有一定的格式

D.我国《公司法》规定，股票由公司董事长签名，公司盖章

4. 将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按(　　)的不同划分的。

A.投资者的买卖行为

B.合约履行时间

C.基础工具

D.时间标准

5. 中证指数有限公司于2007年7月2日发布(　　)只沪深300行业指数。

A.8

B.10

C.5

D.7

6. 证券交易所通过观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于(　　)

A.行情监控

B.资金监控

C.证券监控

D.交易监控

7. 《证券发行与承销管理办法》规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向(　　)提交推荐书。

A.发行审核委员会

B.中国证监会

C.证券交易所

D.中国证券业协会

8. 通常，基金托管人与(　　)签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。

A.基金持有人

B.基金发起人

C.基金管理人

D.基金销售机构

9. 通常所说的“金边债券”是指(　　)

A.企业债券

B.金融债券

C.以黄金储备为担保而发行的债券

D.政府债券

10. 由一家或几家大银行牵头，组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是(　　)。

A.欧洲债券

B.亚洲债券

C.龙债券

D.外国债券

11. 为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是(　　)的基本功能。

A.证券流通市场

B.回购协议市场

C.证券发行市场

D.同业拆借市场

12. 下列关于我国代办股份转让业务的描述错误的有(　　)。

A.中国证监会对代办股份转让业务实施监管管理

B.沪、深交易所主板退市公司在代办股份转让系统挂牌

C.中国证券业协会对代办股份转让业务实施监管管理

D.代办股份转让系统又称三板

13. 证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于(　　)亿元。

A.5

B.20

C.12

D.10

14. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在(　　)。

A.股票名称

B.股票编号

C.股票的记载方式

D.股东权利

15. 在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。因此，很多人认为远期交易本质上是(　　)的一种特殊情形。

A.现货交易

B.互换交易

C.远期掉期交易

D.期权交易

16. 中小企业板块是经国务院批准、(　　)批复同意而设立的。

A.深交所

B.证监会

C.上交所

D.国家发改委

17. 具有较强的威慑力和约束力，作为证券市场监管主要手段的是(　　)。

A.经济手段

B.法律手段

C.行政手段

D.计划手段

18. 《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险准备之和的比例不得低于(　　)。

A.40%

B.8%

C.20%

D.100%

19. 除交易所交易的标准化期权、权证之外，大量场外交易的新型期权，通常被称为(　　)。

A.奇异型期权

B.现货期权

C.期货期权

D.特殊型期权

20. 债券是实际运用的(　　)的证书。

A.真实资本

B.实收资本

C.固定资本

D.流动资本

参考答案

1. C

证券市场按照品种结构分类主要有股票市场、债券市场、基金市场、衍生产品市场等。

2. B

欺诈客户行为包括：(1)违背客户的委托为其买卖证券;(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;(4)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖;(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(7)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

3. D

股票由法定代表人签名，公司盖章。

4. C

金融期货按基础工具划分，主要有三种类型：外汇期货、利率期货、股权类期货。

5. B

中证指数公司于2007年7月2日发布10只沪深300行业指数。

6. A

行情监控是指对交易行情进行实时监控，观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况。

7. A

保荐机构推荐发行人证券上市，应当向发行审核委员会提交推荐书。

8. C

基金托管人与基金管理人签订托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。

9. D

政府债券的信用等级是最高的，通常被称为“金边债券”。

10. A

欧洲债券是由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。

11. C

为资金需求者提供筹措资金的渠道是证券发行市场的作用。

12. A

中国证券业协会对代办股份转让业务实施监管管理。

13. C

证券公司设立子公司要求最近1年净资本不低于12亿元，最近12个月风险控制指标持续符合要求。

14. C

无记名股票与记名股票的差别主要表现在股票的记载方式上，无记名股票在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名，记名股票在股票票面和股份公司股东名册上均记载股东姓名。

15. A

远期交易本质上是现货交易的一种特殊情形。

16. B

2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块。

17. B

法律手段。这一手段是指通过建立完善的证券法律、法规体系和严格执法来实现的。这是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。

18. D

证券公司风险控制指标标准：净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%。

19. A

奇异型期权通常在选择权性质、基础资产以及期权有效期等内容上与标准化的交易所交易期权存在差异，种类庞杂，较为流行的就有数十种之多。

20. A

债券是实际运用的真实资本的证书。

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