2010年证券从业考试基础知识第七章多选题
二、多项选择题
1.证券登记结算公司的保证交收,可以( )。
A.降低信用风险
B.集中资金
C.提高运作效率
D.降低市场运作成本转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com
2.我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有( )。
A.为股票的发行出具招股说明书
B.为证券发行和上市活动出具法律意见书
C.为证券承销活动出具验证笔录
D.审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件
3.证券投资咨询公司的风险主要来自( )。
A.市场预测风险
B.财务风险
C.咨询意见发布的风险
D.人员风险
4.证券投资咨询公司的类型可以是( )。
A.专营
B.兼营
C.从事其他咨询业务的同时也从事证券咨询业务
D.从事证券咨询业务的同时也从事其他咨询业务
5.证券投资咨询公司开展业务的必备条件包括( )。
A.在中国人民银行登记注册
B.信息公开转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com
C.有固定的营业场所
D.有较完备的通信及其他信息传递设施
6.按照规定,对违规的律师事务所,其处罚措施有( )。
A.公开道歉
B.责令停业
C.吊销直接责任人员的资格证书
D.承担连带责任
7.会计师事务所的证券期货相关业务主要包括( )。
A.接受委托买卖证券
B.净资产验证
C.会计报表审计
D.实收资本审验
8、注册资本为五亿元的证券公司能够经营的业务有( )
A.证券承销与保荐
B.证券自营转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com
C.证券资产管理
D.证券经纪
9、成立集中、统一的中国证券登记结算公司的意义包括( )。
A.消除市场分割
B.减少资金占用
C.根除市场风险
D.降低交易成本
1—9 ACD BCD ACD ABCD CD BCD BCD ABCD ABD
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