2013年3月证券从业资格考试模拟题：市场基础知识

　2013年3月证券从业资格考试模拟题：市场基础知识

 　一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)

　　1.狭义的有价证券是指()。

　　A.金融证券

　　B.商品证券

　　C.资本证券

　　D.货币证券

　　2.证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的()。

　　A.政府、政府机构、公司

　　B.中央政府、地方政府、公司

　　C.政府、中央银行、公司

　　D.金融机构、财政部、公司

　　3.()是全球最重要的机构投资者之一，曾一度超过投资基金成为投资规模最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。

　　A.合格境外机构投资者

　　B.证券经营机构

　　C.保险公司

　　D.商业银行

　　4.按照我国相关证券业法律的规定，下列不属于证券自律管理机构的是()。

　　A.证券交易所

　　B.证券业协会

　　C.证券服务机构

　　D.证券登记结算机构

　　5.1999年11月4日，美国国会通过()，标志着金融业分业制度的终结。

　　A.《格拉斯一斯蒂格尔法案》

　　B.《金融服务现代化法案》

　　C.《证券交易所法》

　　D.《格林斯潘法》

　　6.2009年10月23日，创业板正式启动，截至2009年年底，共有()家创业板公司上市交易。

　　A.26

　　B.35

　　C.36

　　D.46

　　7.2007年10月，中国与()金融监管部门就商业银行代客境外理财业务做出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。

　　A.日本

　　B.法国

　　C.德国

　　D.英国

　　8.股票收益主要来自()。

　　A.股票流通和股份公司

　　B.法定存款准备金率的降低

　　C.利率的降低

　　D.股份公司

　　9.我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起()年内缴足。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　10.稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高现金股利支付的公司股票称为()。

　　A.潜力股

　　B.红筹股

　　C.蓝筹股

　　D.成长股

　　11.股票及其他有价证券的理论价格是以一定的()计算出来的未来收入的现值。

　　A.必要收益率

　　B.无风险利率

　　C.定期存款利息率

　　D.存款准备金率

　　12.公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性，通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性，这类指标同时也反映了公司自有资本与总资产之间的关系，因此也称为()。

　　A.周转率

　　B.杠杆比率

　　C.销售利润率

　　D.净资产收益率

　　13.优先股票的特征不包括()。

　　A.一般有表决权

　　B.股息分派优先

　　C.股息率固定

　　D.剩余资产分配优先

　　14.下列属于国有股权的组成部分的是()。

　　A.外资股

　　B.国家股

　　C.社会公众股

　　D.法人股

　　15.下列不属于无限售条件股份的是()。

　　A.国有法人持股

　　B.人民币普通股

　　C.境内上市外资股

　　D.境外上市外资股

　　16.关于债券的票面要素描述正确的是()。

　　A.为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行中长期债券

　　B.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券

　　C.流通市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受

　　D.期限较长的债券流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得低一些

　　17.在各类债券中，()的信用等级是最高的，通常被称为金边债券。

　　A.国际债券

　　B.公司债券

　　C.政府债券

　　D.金融债券

　　18.按照发行本位分类，国债可以分为()。

　　A.赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债

　　B.短期国债、中期国债和长期国债

　　C.流通国债和非流通国债

　　D.实物国债和货币国债

　　19.由财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券是()。

　　A.赤字国债

　　B.记账式国债

　　C.凭证式国债

　　D.储蓄国债(电子式)

　　20.关于商业银行次级债券的清偿顺序，论述正确的是()。

　　A.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后

　　B.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后

　　C.本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债

　　D.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券

　　

　　21.可交换债券与可转换债券的相同之处是()

　　A.发行要素

　　B.适用的法规

　　C.所换股份的来源

　　D.发债主体和偿债主体

　　22.我国公司债券实行了橱架发行制度，允许上市公司一次核准，分次发行，即定下发行计划总额之后，可以在当年到()个月之内根据需要不断进行筹资，使企业、公司能够更灵活地安排，以满足公司筹资的需要。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　23.下列关于欧洲债券和外国债券的表述错误的是()。

　　A.外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销

　　B.在发行法律方面，欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多

　　C.欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税

　　D.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元

　　24.证券投资基金的特点不包括()。

　　A.集合投资

　　B.专业理财

　　C.稳定市场

　　D.分散风险

　　25.证券投资基金与股票、债券具有一定的区别，下列表述错误的是()。

　　A.反映的经济关系不同

　　B.筹集资金的投向不同

　　C.投资主体不同

　　D.风险水平不同

　　26.目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括()。

　　A.现金

　　B.可转换债券

　　C.股票

　　D.流通受限的证券

　　27.()是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。

　　A.分级基金

　　B.QDⅡ基金

　　C.ETF

　　D.LOF

　　28.基金管理公司最核心的一项业务是()。

　　A.受托资产管理业务

　　B.证券投资基金业务

　　C.投资咨询服务

　　D.企业年金管理业务

　　29.基金资产净值是指基金资产总值减去()后的价值。

　　A.基金负债

　　B.基金份额净值

　　C.各类证券的价值

　　D.证券基金的费用

　　30.根据我国《货币市场基金管理暂行规定》的规定，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当()进行收益分配。

　　A.每两日

　　B.每日

　　C.每两周

　　D.每周

　　31.金融衍生工具从()角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

　　A.自身交易的方法及特点

　　B.基础工具分类

　　C.交易场所

　　D.产品形态

　　32.下列对20世纪80年代以来的金融自由化包括的内容表述错误的是()。

　　A.取消对存款利率的最低限额，逐步实现利率自由化

　　B.打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制，允许各金融机构业务交叉、互相自由渗透，鼓励银行综合化发展

　　C.放松外汇管制

　　D.开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制

　　33.以()为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。

　　A.市政债券指数期货

　　B.国债期货

　　C.市政债券期货

　　D.金融债券期货

　　34.当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，因此就产生了()。

　　A.流动性风险

　　B.信用风险

　　C.法律风险

　　D.基差风险

　　35.在2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要的一类衍生金融产品是()。

　　A.货币互换

　　B.利率互换

　　C.信用违约互换

　　D.股权互换

　　36.关于认股权证论述错误的是()。

　　A.认股权证也称为股本权证

　　B.认股权证一般由投资银行发行

　　C.行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人

　　D.我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证都属于认股权证

　　37.可转换公司债券应半年或l年付息1次，到期后()个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。

　　A.2

　　B.5

　　C.7

　　D.8

　　38.2004年以前，只有在中国香港上市的()发行过二级存托凭证。

　　A.中华汽车

　　B.青岛啤酒

　　C.平安保险

　　D.氯碱化工

　　39.证券承销商代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是()。

　　A.代销

　　B.包销

　　C.全额包销

　　D.余额包销

　　40.股票发行时询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于()。

　　A.3个月

　　B.6个月

　　C.12个月

　　D.18个月、

　　

　　41.整个证券市场的核心是()。

　　A.证券交易所

　　B.证券投资者

　　C.证券发行人

　　D.证券中介机构

　　42.下列不属于上海证券交易所的运作系统的是()。

　　A.集中竞价交易系统

　　B.大宗交易系统

　　C.固定收益证券综合电子平台

　　D.综合协议交易平台

　　43.当创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过()时，深圳证券交易所可对其实施临时停牌30分钟。

　　A.80%

　　B.70%

　　C.20%

　　D.10%

　　44.下列关于简单算术股价平均数的表述错误的是()。

　　A.简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数

　　B.简单算术股价平均数的优点是计算简便

　　C.发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性

　　D.在计算时考虑了权数

　　45.关于沪深300指数定期调整的描述，正确的是()。

　　A.原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为6月初和12月初实施调整

　　B.每次调整的比例定为不超过10%

　　C.调整方案提前四周公布

　　D.样本调整设置缓冲区，排名在360名内的新样本优先进入，排名在240名之前的老样本优先保留

　　46.上证国债指数的样本是()。

　　A.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债

　　B.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债

　　C.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债

　　D.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债

　　47.按照《证券法》的要求，设立证券公司须具备的条件之一是主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币()元。

　　A.5000万

　　B.1亿

　　C.2亿

　　D.3亿

　　48.证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前()名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平，最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.25

　　49.证券公司的专项资产管理业务的特点不包括()。

　　A.集合性

　　B.综合性

　　C.特定性

　　D.通过专门账户经营运作

　　50.IB制度起源于()，目前在金融期货交易发达的国家和地区得到普遍推广并取得了成功。

　　A.日本

　　B.法国

　　C.美国

　　D.德国

　　51.对证券公司的股东及实际控制人认识错误的是()。

　　A.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人要符合监管部门规定的资格条件

　　B.实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人

　　C.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正

　　D.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

　　52.证券公司经营()业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。

　　A.证券经纪

　　B.证券承销与保荐

　　C.证券自营

　　D.证券资产管理

　　53.证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　54.依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，严重损害股东或者其他人利益，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处()有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

　　A.3年以下

　　B.3年以上

　　C.5年以下

　　D.5年以上

　　55.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。

　　A.3～5年

　　B.3～7年

　　C.2～5年

　　D.2～7年

　　56.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过()个交易日。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　57.我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以()的罚款。”

　　A.3万元以上l0万元以下

　　B.3万元以上20万元以下

　　C.3万元以上

　　D.10万元以下

　　58.我国《证券法》规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更公司章程中的重要条款，变更持有()以上股权的股东、实际控制人等，需要经证券监管部门批准。

　　A.5%

　　B.8%

　　C.l0%

　　D.15%

　　59.中国证券业协会自1991年成立以来，共召开()次会员大会。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.8

　　60.设立证券登记结算公司，自有资金不少于人民币()亿元。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.6

　　

　　二、多项选择题(本类题共40小题，每小题l分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)

　　1.有价证券具有的主要特征是()。

　　A.收益性

　　B.风险性

　　C.流动性

　　D.期限性

　　2.除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为()。

　　A.区域分布

　　B.覆盖公司类型

　　C.上市交易制度

　　D.监管要求的多样性

　　3.企业年金基金财产的投资，按市场价计算应当符合的规定有()。

　　A.投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的20%

　　B.投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的50%

　　C.投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，不高于基金净资产的20%

　　D.投资国债的比例不低于基金净资产的20%

　　4.关于中国证券业协会的叙述正确的是()。

　　A.中国证券业协会是行业性自律组织，是社会团体法人

　　B.中国证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

　　C.中国证券业协会采取会员制的组织形式

　　D.中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面

　　5.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括()。

　　A.以扩大直接融资、完善现代市场体系、更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用为目标

　　B.建设透明高效、结构合理、机制健全、功能完善、运行安全的资本市场

　　C.健全职责定位明确、风险控制有效、协调配合到位的市场监管体制，切实保护投资者合法权益

　　D.建立有利于各类企业筹集资金、满足多种投资需求和富有效率的资本市场体系

　　6.关于股票的性质叙述，正确的是()。

　　A.股票本身具有价值

　　B.股票的转让就是股东权的转让

　　C.股票是一种代表财产权的有价证券

　　D.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们二者合为一体

　　7.关于股票风险性的叙述，正确的是()。

　　A.投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期

　　B.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性

　　C.风险也就是损失，高风险的股票会给投资者带来较大损失

　　D.如果要引导投资者投资风险较高的股票，就必须提供更高的预期收益

　　8.下列关于无记名股票的叙述，正确的是()。

　　A.与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上

　　B.无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体;另一部分是股息票

　　C.我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期

　　D.认购时可以一次或分次缴纳出资

　　9.股份公司的经营现状和未来发展是股票价格的基石，公司经营状况好坏可通过()来分析。

　　A.财务状况

　　B.公司竞争力

　　C.公司治理水平与管理层质量

　　D.公司所隶属的行业

　　10.赋予普通股票股东优先认股权的主要目的是()。

　　A.保证普通股票股东在股份公司保持原有的持股比例

　　B.保护原有普通股票股东的利益和持股价值

　　C.增加公司的募集资金

　　D.确保公司股份能足额认购

　　11.债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有()。

　　A.借贷的时间

　　B.所借贷货币资金的数额

　　C.借贷货币资金的币种

　　D.在借贷时间内的资金成本或应有的补偿

　　12.债券有不同的形式，根据债券券面形态可以分为()。

　　A.凭证式债券

　　B.资本债券

　　C.记账式债券

　　D.实物债券

　　13.下列关于我国混合资本债券的叙述正确的是()。

　　A.清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后

　　B.是商业银行为了补充附属资本而发行的

　　C.发行期限在8年以上

　　D.是发行之日起10年内不可赎回的债券

　　14.下列属于公司债券的是()。

　　A.证券公司债券

　　B.信用公司债券

　　C.不动产抵押公司债券

　　D.保险公司次级债务

　　15.国际债券的种类包括()。

　　A.外国债券

　　B.亚洲债券

　　C.欧洲债券

　　D.美洲债券

　　16.证券投资基金的作用有()。

　　A.基金丰富了大投资者的投资方式

　　B.基金为中小投资者拓宽了投资渠道

　　C.有利于证券市场的稳定和发展

　　D.有利于证券市场的国际化

　　17.下列关于公司型基金的表述正确的是()。

　　A.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

　　B.按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上

　　C.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人

　　D.基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会，基金资产归公司所有

　　18.我国《证券投资基金法》规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定()。

　　A.提前终止基金合同

　　B.基金扩募或者延长基金合同期限

　　C.转换基金运作方式

　　D.更换基金管理人、基金托管人

　　19.商业银行申请取得基金托管资格，应当具备的条件有()。

　　A.总资产和资本充足率符合有关规定

　　B.设有专门的基金托管部门

　　C.有安全保管基金财产的条件

　　D.有安全高效的清算、交割系统

　　20.基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列特殊情况，有权暂停估值()。

　　A.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时

　　B.基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时

　　C.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的

　　D.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值

　　

　　21.金融衍生工具的基本特性包括()。

　　A.跨期性

　　B.联动性

　　C.杠杆性

　　D.不确定性或高风险性

　　22.下列属于最简单和最基础的金融衍生工具的是()。

　　A.金融互换

　　B.金融期权

　　C.金融远期合约

　　D.结构化金融衍生工具

　　23.作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别是()。

　　A.交易的监管程度不同

　　B.交易场所和交易组织形式不同

　　C.金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定

　　D.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

　　24.沪深300股指期货的主要交易规则包括()。

　　A.股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的l2%

　　B.股指期货竞价交易采用集合竞价交易和连续竞价交易两种方式

　　C.股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后2小时的算术平均价

　　D.股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易El结算价的±10%

　　25.利率期权合约通常以()为基础资产。

　　A.政府短、中、长期债券

　　B.大面额可转让存单

　　C.欧洲美元债券

　　D.股票指数

　　26.关于上市公司向原股东配售股份(配股)的条件，阐述正确的是()。

　　A.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的25%

　　B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

　　C.采用《证券法》规定的代销方式发行

　　D.上市公司最近36个月内财务会计文件无虚假记载、不存在重大违法行为

　　27.中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“四个独立”包括()。

　　A.监察独立

　　B.代码独立

　　C.规则独立

　　D.指数独立

　　28.证券交易通常都必须遵循的交易原则包括(.)。

　　A.价格优先原则

　　B.时间优先原则

　　C.资金实力优先原则

　　D.大客户优先原则

　　29.股票价格指数的编制步骤包括()。

　　A.选择样本股

　　B.选定某基期

　　C.计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正

　　D.指数化

　　30.决定债券再投资收益的主要因素是()。

　　A.息票收入

　　B.债券的偿还期限

　　C.宏观经济政策

　　D.市场利率的变化

　　31.设立证券公司应当具备的条件是()。

　　A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

　　B.有固定的经营场所和业务设施

　　C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格

　　D.有完善的风险管理与内部控制制度

　　32.证券公司融资融券业务管理的基本原则有()。

　　A.依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全

　　B.开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务

　　C.证券公司应当健全业务隔离制度

　　D.业务实行集中统一管理

　　33.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是()。

　　A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

　　B.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

　　C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

　　D.按对客户融资规模的5%计算风险准备

　　34.证券公司合规总监的履职保障包括()。

　　A.独立性

　　B.知情权

　　C.提案权

　　D.必要的工作条件

　　35.我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得具有的行为有()。

　　A.代理委托人从事证券投资

　　B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

　　C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

　　D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

　　36.证券公司申请融资融券业务试点的条件是()。

　　A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司

　　B.对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控

　　C.财务状况良好，最近三年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上

　　D.客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管

　　37.证券市场监管的原则是()。

　　A.依法监管原则

　　B.保护投资者利益原则

　　C.“三公”原则

　　D.监督与自律相结合的原则

　　38.上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载下列()内容的中期报告，并予以公布。

　　A.公司的实际控制人

　　B.涉及公司的重大诉讼事项

　　C.已发行的股票、公司债券变动情况

　　D.提交股东大会审议的重要事项

　　39.证券投资者保护基金的来源是()。

　　A.国内外机构、组织及个人的捐赠

　　B.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金

　　C.发行股票、可转换债券等证券时，申购冻结资金的利息收入

　　D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

　　40.证券公司从业人员的特定禁止行为有()。

　　A.代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券

　　B.违规向客户提供资金或有价证券

　　C.侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围

　　D.买卖法律明文禁止买卖的证券

　　

　　三、判断题(本类题共60小题，每小题0.5分，共30分。每小题答题正确的得0.5分，答题错误、不答题的不得分)

　　1.一般情况下，虚拟资本的价格总额总是小于实际资本额，其变化通常反映实际资本额的变化。()

　　A.正确

　　B.错误

　　2.中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或股票，影响货币供应量进行宏观调控。()

　　A.正确

　　B.错误

　　3.单个投资管理人管理的社保基金资产投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5%。()

　　A.正确

　　B.错误

　　4.在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。()

　　A.正确

　　B.错误

　　5.在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就已有了证券的发行与交易。()

　　A.正确

　　B.错误

　　6.1990年10月，郑州粮食批发市场开业并引入期权交易机制，成为新中国期权交易的实质性发端。()

　　A.正确

　　B.错误

　　7.截至2008年年底，经中国证监会批准，境外证券经营机构在华设立了160家外资代表处，8家境外交易所在华设立代表处。()

　　A.正确

　　B.错误

　　8.截至2009年年末，我国共批准65家商业银行、基金公司和保险公司等合格境内机构投资者。()

　　A.正确

　　B.错误

　　9.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。()

　　A.正确

　　B.错误

　　10.股票应具备《公司法》规定的有关内容，如果缺少关键性的要件，股票仍具有法律效力。

　　()

　　A.正确

　　B.错误

　　11.对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本。()

　　A.正确

　　B.错误

　　12.理论上，股票分割或合并后股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。()

　　A.正确

　　B.错误

　　13.通常情况下，再贴现率的下降不一定使市场利率随之下降，股票价格相应提高。()

　　A.正确

　　B.错误

　　14.发行股息率固定优先股票，可以保护股票持有者的利益，但对股份公司来说，不利于扩大股票发行量。()

　　A.正确

　　B.错误

　　15.外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国中国香港、中国澳门、中国台湾发行的股票。()

　　A.正确

　　B.错误

　　16.金融债券的资金来源主要靠吸收公众存款和金融业务收入。()

　　A.正确

　　B.错误

　　17.政府债券的发行主体是政府机构，它是指政府财政部门或其他代理机构为筹集资金，以政府名义发行的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。()

　　A.正确

　　B.错误

　　18.20世纪60年代以前，只有投资银行、投资公司之类的金融机构才发行金融债券，而商业银行等金融机构一般不允许发行金融债券。()

　　A.正确

　　B.错误

　　19.2009年，在银行间债券市场发行非银行金融机构债券共8期225亿元。()

　　A.正确

　　B.错误

　　20.1987～1992年是我国企业债券发行的第一个高潮期，此阶段企业债券的发展表现为：一是规模迅速扩张，二是品种多样。()

　　A.正确

　　B.错误

　　21.在我国发行可交换公司债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》，可转换公司债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》。()

　　A.正确

　　B.错误

　　22.外国债券的特点是债券发行人、债券的面值货币和发行市场同属于一个国家。()

　　A.正确B错误

　　23.亚洲债券市场就是亚洲债券发行、交易和流通的市场，是以亚洲地区为主的区域性债券市场。()

　　A.正确

　　B.错误

　　24.1998～2001年9月是我国封闭式基金发展阶段，在此期间，我国证券市场只有封闭式基金。()

　　A.正确

　　B.错误

　　25.投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费;投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。()

　　A.正确

　　B.错误

　　26.由于指数基金投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波动，因此当价格指数上升时，基金收益增加。()

　　A.正确

　　B.错误

　　27.基金托管人是基金持有人权益的代表，通常由国务院银行业监督管理机构和国务院证券监督管理机构担任。()

　　A.正确

　　B.错误

　　28.基金管理费率的大小通常与基金规模成正比，与风险成反比。()

　　A.正确

　　B.错误

　　29.基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入当期损益。()

　　A.正确

　　B.错误

　　30.ETF最大的特点是实物申购、赎回机制，即它的申购是用一篮子股票换取ETF份额，赎回时是以基金份额换回一篮子股票而不是现金。()

　　A.正确

　　B.错误

　　31.远期交易是双方约定在未来某时刻(或时间段内)按照现在确定的价格进行交易。()

　　A正确B错误

　　32.金融现货交易的对象是金融期货合约，而金融期货交易的对象是某一具体形态的金融工具。()

　　A.正确

　　B.错误

　　33.为防止操纵市场行为，交易所通常会选取流通盘较小、交易不活跃的股票推出相应的期货合约，并且对投资者的持仓数量进行限制。()

　　A.正确

　　B.错误

　　34.严格意义上的期货套利是指利用同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取差价，称为跨市场套利。()

　　A.正确

　　B.错误

　　35.从保值角度来说，金融期权通常比金融期货更为有效，也更为便宜。()

　　A.正确

　　B.错误

　　36.权证的行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式两种。()

　　A.正确

　　B.错误

　　37.存托凭证由J.P.摩根首创。()

　　A.正确

　　B.错误

　　38.美国的中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，主要负责保管ADR所代表的基础证券。()

　　A.正确

　　B.错误

　　39.根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。()

　　A.正确

　　B.错误

　　40.上市公司发行可转换公司债券的条件之一是本次发行后累计公司债券余额不超过最近期末净资产额的50%。()

　　A.正确

　　B.错误

　　41.主板市场是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所，一般而言，各国主要的证券交易所代表着国内主板主场。()

　　A.正确

　　B.错误

　　42.股票退市风险警示的处理措施之一是在公司股票简称前冠以“ST”字样。()

　　A.正确

　　B.错误

　　43.综合协议交易平台是指上海证券交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统。()

　　A.正确

　　B.错误

　　44.人民币债券交易方式包括现券买卖和回购交易两部分，其中用于回购的债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债券和企业中期票据。()

　　A.正确

　　B.错误

　　45.两岸三地指数覆盖了两岸三地市场75%左右的市值和53%的成交金额，能全面刻画大中华地区股票市场的整体表现。()

　　A.正确

　　B.错误

　　46.股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为法定盈余公积金。()

　　A.正确

　　B.错误

　　47.1991年8月，中国证券业协会成立。()

　　A.正确

　　B.错误

　　48.根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A、B、C、D、E等5大类l5个级别。()

　　A.正确

　　B.错误

　　49.证券公司编发的内部使用的信息简报、快讯、动态以及信息系统等，可以向社会公众提供。()

　　A.正确

　　B.错误

　　50.证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的l00%;证券自营业务规模不得超过净资本的200%。()

　　A.正确

　　B.错误

　　51.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。()

　　A.正确

　　B.错误

　　52.根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司应当制定合规管理的基本制度，经股东会审议通过后实施。()

　　A.正确

　　B.错误

　　53.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年的资产评估机构不能申请证券评估资格。()

　　A.正确

　　B.错误

　　54.首次公开发行股票的公司发行规模在3亿股以上的，可以向战略投资者配售股票，可以采用超额配售选择权(绿鞋)机制。()

　　A.正确

　　B.错误

　　55.创业板市场应当建立与投资者风险承受能力相适应的投资者准入制度，向投资者充分提示投资风险。()

　　A.正确

　　B.错误

　　56.证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。()

　　A.正确

　　B.错误

　　57.证券投资者保护基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。()

　　A.正确

　　B.错误

　　58.证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求，限制或者禁止证券投资者的证券买卖行为。()

　　A.正确

　　B.错误

　　59.证券从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，由中国证券业协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3～6个月，或者吊销其执业证书的处罚。()

　　A.正确

　　B.错误

　　60.证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，不得被强制执行。

　　()

　　A.正确

　　B.错误

　　

　　参考答案及详细解析

　　一、单项选择题

　　1.C

　　本题考查有价证券的分类。狭义的有价证券是指资本证券。广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。

　　2.A

　　本题考查证券发行人。证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的发行主体，主要包括公司(企业)、政府和政府机构。

　　3.C

　　本题考查机构投资者中的保险经营机构。

　　4.C

　　本题考查自律性组织。按照《证券法》的规定，我国的证券自律管理机构是证券交易所、证券业协会。根据《证券登记结算管理办法》，我国的证券登记结算机构实行行业自律管理。选项C属于证券市场中介机构。

　　5.B

　　本题考查国际证券市场发展现状与趋势。1999年11月4日，美国国会通过《金融服务现代化法案》，标志着金融业分业制度的终结。

　　6.C

　　本题考查新中国的证券市场。截至2009年年底，共有36家创业板公司上市交易。

　　7.D

　　本题考查中国证券市场的对外开放。2007年10月，中国与英国金融监管部门就商业银行代客境外理财业务做出监管合作安排。

　　8.A

　　股票收益主要来自股票流通和股份公司。

　　9.B

　　采取发起设立方式设立股份有限公司，出资额分期缴纳的，全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起2年内缴足。

　　10.C

　　本题考查蓝筹股的含义。

　　11.A

　　本题考查股票的理论价格。股票及其他有价证券的理论价格是以一定的必要收益率计算出来的未来收入的现值。

　　12.B

　　本题考查杠杆比率的含义。

　　13.A

　　本题考查优先股票的特征――股息率固定、股息分派优先、剩余资产分配优先、一般无表决权。

　　14.B

　　本题考查国家股。国有股权的组成部分有国家股和国有法人股。

　　15.A

　　本题考查无限售条件股份。选项A属于有限售条件股份。

　　16.B

　　为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行短期债券。流通市场发达，债券容易变现，长期债券较能被投资者接受。一般来说，期限较长的债券流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得高一些。

　　17.C

　　本题考查政府债券。

　　18.D

　　本题考查国债的分类。按照发行本位分类，国债可以分为实物国债和货币国债。

　　19.D

　　本题考查储蓄国债(电子式)。

　　20.D

　　本题考查商业银行次级债券。商业银行次级债券是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。

　　21.A

　　可交换债券与可转换债券的相同之处是发行要素。

　　22.D

　　我国公司债券实行了橱架发行制度，允许上市公司一次核准，分次发行，即定下发行计划总额之后，可以在当年到24个月之内根据需要不断进行筹资，使企业、公司能够更灵活地安排，以满足公司筹资的需要。

　　23.B

　　本题考查欧洲债券和外国债券。在发行法律方面，欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多。

　　24.C

　　本题考查证券投资基金的特点―集合投资、分散风险、专业理财。

　　25.C

　　本题考查证券投资基金与股票、债券的区别――反映的经济关系不同、筹集资金的投向不同、风险水平不同。

　　26.A

　　选项BCD是货币市场基金不得投资的金融工具。

　　27.D

　　本题考查上市开放式基金(LOF)。

　　28.B

　　证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务。

　　29.A

　　本题考查基金资产净值。基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。

　　30.B

　　根据我国《货币市场基金管理暂行规定》的规定，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配。

　　31.B

　　本题考查金融衍生工具的分类。金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

　　32.A

　　本题考查金融自由化。选项A的正确表述是“取消对存款利率的最高限额，逐步实现利率自由化”。

　　33.B

　　以国债期货为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。

　　34.D

　　本题考查基差风险，

　　35.C

　　本题考查信用违约互换。

　　36.B

　　本题考查认股权证。认股权证一般由基础证券的发行人发行。

　　37.B

　　可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后l期利息。

　　38.A

　　2004年以前，只有在中国香港上市的中华汽车发行过二级存托凭证。选项BCD是发行一级存托凭证的国内企业。

　　39.A

　　本题考查证券承销中的代销。

　　40.A

　　股票发行时询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于3个月。

　　41.A

　　证券交易所是整个证券市场的核心。

　　42.D

　　本题考查上海证券交易所的运作系统――集中竞价交易系统、大宗交易系统、固定收益证券综合电子平台。选项D属于深圳证券交易所的运作系统。

　　43.C

　　当创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，深圳证券交易所可对其实施临时停牌30分钟。

　　44.D

　　本题考查简单算术股价平均数。简单算术股价平均数在计算时没有考虑权数。

　　45.B

　　本题考查沪深300指数的定期调整。原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为1月初和7月初实施调整。调整方案提前两周公布。样本调整设置缓冲区，排名在240名内的新样本优先进入，排名在360名之前的老样本优先保留。

　　46.D

　　本题考查上证国债指数的样本――在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债。

　　47.C

　　本题考查设立证券公司的条件。设立证券公司净资产不低于人民币2亿元。

　　48.C

　　证券公司申请在全国范围内设立营业部时，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平，最近一次证券公司分类评价类别在B类以上(含B类)。

　　49.A

　　本题考查专项资产管理业务的特点。选项A属于集合资产管理业务的特点。

　　50.C

　　IB制度起源于美国。

　　51.D

　　证券公司不得直接或间接为股东出资提供融资或担保。所以选项D错误。

　　52.A

　　证券公司经营证券经纪业务的，，其净资本不得低于人民币2000万元。证券公司经营选项BCD各项业务的，其净资本不得低于人民币5000万元。

　　53.D

　　证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日。

　　54.A

　　依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

　　55.A

　　违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施。

　　56.B

　　在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过15个交易日。

　　57.A

　　我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。”

　　58.A

　　我国《证券法》规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更公司章程中的重要条款，变更持有5%以上股权的股东、实际控制人等，需要经证券监管部门批准。

　　59.B

　　中国证券业协会自1991年成立以来，共召开4次会员大会。

　　60.A

　　设立证券登记结算公司，自有资金不少于人民币2亿元。

　　

　　二、多项选择题

　　1.ABCD

　　本题考查有价证券的主要特征一一收益性、流动性、风险性、期限性。

　　2.ABCD

　　本题考查证券市场的结构。除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为区域分布、覆盖公司类型、上市交易制度以及监管要求的多样性。

　　3.ABD

　　本题考查机构投资者中的企业年金。投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，不高于基金净资产的30%，而不是20%。

　　4.ABCD

　　本题考查中国证券业协会。选项ABCD都正确。

　　5.ABCD

　　本题考查《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》。选项ABCD都正确。

　　6.BCD

　　本题考查股票的性质。股票本身没有价值，所以选项A错误。

　　7.ABD

　　本题考查股票的风险性。风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大损失，也可能带来较大的预期收益。所以选项C错误。

　　8.ABC

　　本题考查无记名股票。无记名股票认购时要求一次缴纳出资。所以选项D错误。

　　9.ABC

　　本题考查影响股价变动的基本因素之一一公司经营状况。公司经营状况好坏可通过公司治理水平与管理层质量、公司竞争力、财务状况、公司改组或合并来分析。

　　10.AB

　　赋予普通股票股东优先认股权的主要目的有两个：能保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例，能保护原普通股票股东的利益和持股价值。

　　11.ABD

　　本题考查债券所规定的资金借贷双方的权责关系，主要有三点，即选项ABD。

　　12.ACD

　　本题考查债券按债券券面形态的分类――实物债券、凭证式债券、记账式债券。

　　13.ABD

　　本题考查混合资本债券。我国的混合资本债券发行期限在15年以上。

　　14.BC

　　本题考查公司债券。选项AD属于金融债券。

　　15.A(：

　　本题考查国际债券的种类一一外国债券和欧洲债券。

　　16.BC

　　本题考查证券投资基金的作用―一基金为中小投资者拓宽了投资渠道、有利于证券市场的稳定和发展。

　　17.ABD

　　本题考查公司型基金。公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东。

　　18.ABCD

　　本题考查应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项。选项ABCD都正确。

　　19.BCD

　　本题考查申请取得基金托管资格的条件。选项A的正确表述是净资产和资本充足率符合有关规定，而不是“总资产”。

　　20.ABCD

　　本题考查基金资产估值的暂停。选项ABCD都正确。

　　21.ABCD

　　本题考查金融衍生工具的基本特性。选项ABCD都正确。

　　22.ABC

　　本题考查金融衍生工具。金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换通常被称作建构模块工具，它们是最简单和最基础的金融衍生工具。

　　23.ABCD

　　本题考查金融期货交易与普通远期交易的区别。选项ABCD都正确。

　　24.ABCD

　　本题考查沪深300股指期货的主要交易规则。选项ABCD都正确。

　　25.ABC

　　本题考查利率期权合约。利率期权合约通常以政府短期、中期、长期债券，欧洲美元债券，大面额可转让存单等利率工具为基础资产。

　　26.BCD

　　本题考查向原股东配售股份(配股)的条件。选项A的正确表述是拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%，而不是25%。

　　27.ABD

　　本题考查中小企业板块的“四个独立”――运行独立、监察独立、代码独立、指数独立。

　　28.AB

　　本题考查证券交易的交易原则――价格优先原则、时间优先原则。

　　29.ABCD

　　本题考查股票价格指数的编制步骤。选项ABCD都正确。

　　30.ABD

　　决定债券再投资收益的主要因素――债券的偿还期限、息票收入和市场利率的变化。

　　31.ACD

　　本题考查证券公司的设立条件。选项B的正确表述是有合格的经营场所和业务设施。

　　32.ABCD

　　本题考查证券公司融资融券业务管理的基本原则。选项ABCD都正确。

　　33.ABC

　　本题考查融资融券业务的风险指标规定，主要有三点，即选项ABC。

　　34.ABD

　　本题考查合规总监的履职保障――独立性、知情权、必要的工作条件。

　　35.ABCD

　　本题考查投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得具有的行为。选项ABCD都正确。

　　36.ABD

　　本题考查证券公司申请融资融券业务试点的条件。选项C的正确表述是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上。注意是“两年”，而不是“三年”。

　　37.ABCD

　　本题考查证券市场监管的原则，主要有四点，即选项ABCD。

　　38.BCD

　　本题考查上市公司和公司债券上市交易的公司报送的中期报告的内容。选项A属于年度报告的内容。

　　39.ABCD

　　本题考查证券投资者保护基金的来源。选项ABCD都正确。

　　40.ABC

　　本题考查证券公司从业人员的特定禁止行为。选项D属于证券公司从业人员的一般性禁止行为。

　　三、判断题

　　1.B

　　本题考查虚拟资本。虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。

　　2.B

　　本题考查机构投资者中的政府机构。中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控。注意是“政府债券或金融债券”，而不是“政府债券或股票”。

　　3.A

　　本题考查机构投资者中的社保基金。题干表述正确。

　　4.A

　　本题考查证券市场中介机构。题干表述正确。

　　5.A

　　本题考查证券市场的发展阶段。题干表述正确。

　　6.B

　　本题考查中国证券市场发展史。1990年10月，郑州粮食批发市场开业并引入期货交易机制，成为新中国期货交易的实质性发端。注意是“期货”，而不是“期权”。

　　7.A

　　本题考查中国证券市场的对外开放。题干表述正确。

　　8.A

　　本题考查中国证券市场的对外开放。题干表述正确。

　　9.A

　　本题考查股票的定义。题干表述正确。

　　10.B

　　本题考查股票的性质。股票应具备《公司法》规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。

　　11.A

　　本题考查股票的永久性特征。题干表述正确。

　　12.A

　　本题考查股票的分割与合并。题干表述正确。

　　13.B

　　通常情况下，再贴现率的下降必定使市场利率随之下降，股票价格相应提高。

　　14.B

　　本题考查股息率可调整优先股票。发行股息率可调整优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量。

　　15.B

　　本题考查外资股的概念。外资股是指股份公司向外国和我国中国香港、中国澳门、中国台湾投资者发行的股票。

　　16.A

　　本题考查金融债券的资金来源。题干表述正确。

　　17.B

　　本题考查政府债券的定义。政府债券的发行主体是政府，不是政府机构，所以题干表述错误。

　　18.A

　　本题考查金融债券。题干表述正确。

　　19.A

　　本题考查财务公司债券。题干表述正确。

　　20.A

　　本题考查我国企业债券的发展。题干表述正确。

　　21.B

　　在我国发行可交换公司债券的适用法规是《公司债券发行试点办法》，可转换公司债券的适用法规是《上市公司证券发行管理办法》。

　　22.B

　　本题考查外国债券的特点。外国债券的特点是债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家。

　　23.A

　　本题考查亚洲债券市场。题干表述正确。

　　24.A

　　本题考查我国证券投资基金业的发展。题干表述正确。

　　25.A

　　本题考查开放式基金和封闭式基金的主要区别。题干表述正确。

　　26.A

　　本题考查指数基金。题于表述正确。

　　27.B

　　本题考查基金托管人。基金托管人通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任。

　　28.B

　　基金管理费率的大小通常与基金规模成反比，与风险成正比。

　　29.A

　　本题考查基金资产估值。题干表述正确。

　　30.A

　　本题考查ETF的特点。题干表述正确。

　　31.A

　　本题考查远期交易。题干表述正确。

　　32.B

　　金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具，而金融期货交易的对象是金融期货合约。

　　33.B

　　为防止操纵市场行为，交易所通常会选取流通盘较大、交易比较活跃的股票推出相应的期货合约，并且对投资者的持仓数量进行限制。

　　34.A

　　本题考查期货套利。题干表述正确。

　　35.B

　　从保值角度来说，金融期货通常比金融期权更为有效，也更为便宜。

　　36.A

　　本题考查权证的行权结算方式。题干表述正确。

　　37.A‘

　　本题考查存托凭证。题干表述正确。

　　38.B

　　本题考查美国的中央存托公司。美国的中央存托公司负责ADR的保管和清算，而托管银行负责保管ADR所代表的基础证券。

　　39.A

　　本题考查证券市场的分类。题干表述正确。

　　40.B

　　上市公司发行可转换公司债券的条件之一是本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%，而不是“50%”。

　　41.A

　　本题考查主板市场。题干表述正确。

　　42.B

　　股票退市风险警示的处理措施之一是在公司股票简称前冠以“*ST”字样。

　　43.B

　　综合协议交易平台是指深圳证券交易所为会员和合格投资者进行各类证券大宗交易或协议交易提供的交易系统。

　　44.A

　　本题考查人民币债券的交易方式和品种。题干表述正确。

　　45.A

　　本题考查两岸三地指数。题于表述正确。

　　46.B

　　股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款以及国务院财政部门规定列入资本公积金的其他收入，应当列为资本公积金，而不是“法定盈余公积金”。

　　47.A

　　本题考查中国证券业协会的成立。题干表述正确。

　　48.B

　　根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A、B、C、D、E等5大类11个级别。

　　49.B

　　证券公司编发的内部使用的信息简报、快讯、动态以及信息系统等，只能限于本机构范围内使用，不得通过任何途径向社会公众提供。

　　50.A

　　本题考查证券自营业务。题干表述正确。

　　51.A

　　本题考查证券公司提供的中间介绍业务。题干表述正确。

　　52.B

　　根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施，而不是“股东会审议通过”。

　　53.A

　　本题考查资产评估机构申请证券评估资格不应存在的情形。题干表述正确。

　　54.B

　　首次公开发行股票的公司发行规模在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票，可以采用超额配售选择权(绿鞋)机制。注意是“4亿股”，不是“3亿股”。

　　55.A

　　本题考查《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的总则内容。题干表述正确。

　　56.A

　　本题考查内幕信息的概念。题干表述正确。

　　57.A.，

　　本题考查证券投资者保护基金的运用。题干表述正确。

　　58.B

　　证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证监会的要求，限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。除此之外，证券交易所不得限制或者禁止证券投资者的证券买卖行为。

　　59.B

　　证券从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，由中国证券业协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3～12个月，或者吊销其执业证书的处罚。注意是“3～12个月”，不是“3～6个月”。

　　60.A

　　本题考查证券登记结算制度中的结算证券和资金的专用性制度。题干表述正确。