2013年证券从业资格考试《证券交易》冲刺试题及答案4

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       判断题：

　　1.1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　2.股票交易是以股票或认股权证为对象进行的流通转让活动。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　3.卖出期权指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量金融工具的权利。( )

　　A.正确

　　B.错误

　　4.证券投资者既可以是自然人，也可以是法人。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　5.注册资本不足5亿元人民币的证券公司不可经营证券资产管理业务。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　6.在报价驱动系统中，交易双方既可以通过做市商买卖证券，也可以直接成交。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　7.报盘是指证券经纪商接到投资者的委托指令后，将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　8.人民币特种股票账户简称“B股账户”，是专门为投资者买卖人民币特种股票(B股，也称为境内上市外资股)而设置的。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　9.在深圳证券交易所，同一证券公司的不同席位之间和不同证券公司的席位之间，当日买入的证券不可以进行转托管。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　10.取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因经纪业务影响自营业务。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　11.所谓集合竞价，是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　12.在深圳证券交易所，免收A股的过户费。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　13.在上海证券交易所，有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　14.在协议平台交易中，定价申报不承担成交义务，申报指令可以撤销。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　15.上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　16.交易商当日买入的固定收益证券，当日不可以卖出。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　17.异常波动指标自复牌次日起重新计算。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　18.每个合格投资者只能委托1个托管人，并可以更换托管人。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　19.证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　20.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　21.证券营业部为客户开立资金账户可以用客户的姓名，也可以用客户代理人的姓名。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　22.对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　23.证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　24.证券公司私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券，属于合规风险。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　25.深圳证券交易所规定，股票申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限，且不超过999999500股。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　26.新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　27.分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种方式。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　28.现阶段，我国A股的配股权证可以挂牌交易，也可以转托管。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　29.配股发行不向投资者收取手续费。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　30.可转债的转股申报优先于买卖申报，“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　31.证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集可用于自营的资金。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　32.证券自营业务买卖对象仅限于上市证券。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　33.证券公司在证券承销过程中不能进行证券自营买人。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　34.证券公司的自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　35.《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司自营业务持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　36.证券公司将自营业务和代理业务混合操作是市场操纵行为之一。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　37.证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　38.证券公司不能以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　39.证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的岗位隔离制度。( )

　　A.正确

　　B.错误

　　40.证券公司及其代理推广机构可以为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　41.集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中做出明确的约定。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　42.经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。 ( )

　　A.正确

　　B.错误.

　　43.证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券业协会批准。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　44.客户信用交易担保资金账户是用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　45.在计算保证金金额时，国债折算率最高不超过90%。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　46.单只标的证券的融资金额达到该证券上市可流通市值的20%时。交易所可以在下一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。 ( )

　　A.正确

　　B.错误.

　　47.客户卖出信用证券账户内证券所得价款，可以先进行再投资，然后再偿还其融资欠款。 ( )

　　A.正确

　　B错误

　　48.客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　49.按照中国结算公司的相关规定，当日购买的债券，当日不能用于质押券申报，但可以进行相应的债券回购交易业务。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　50.投资者在进行债券质押式回购交易委托时，标准券余额不足的，债券回购的申报无效。( )

　　A.正确

　　B.错误

　　51.全国银行间市场买断式回购以全价交易，净价结算。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　52.上海证券交易所买断式回购的参与主体限于在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户)。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　53.在银行间市场债券买断式回购中，保证金或保证券处置后仍不能弥补违约损失的，一般情况下守约方可以继续向违约方追索。 ( )

　　A正确

　　B.错误

　　54.买断式回购交易的买方面临承担对手方不履约的风险，但卖方不存在这种风险。( )

　　A.正确

　　B.错误

　　55.变更登记是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　56.结算参与人应在中国证券登记结算有限责任公司预留指定收款账户，用于接收其从资金交收账户汇划的资金。 ( )

　　A正确

　　B.错误

　　57.根据《结算备付金管理办法》规定，最低备付可用于完成交收和划出。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　58.由于我国证券交易所市场实行滚动交收制度，因此一般来说，不同交易日发生的交易是分开清算的，在同一个交易日发生的交易才会进行轧抵处理。 ( )

　　A正确

　　B.错误

　　59.中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司不需向违约结算参与人收取垫付资金的利息。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　60.《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构不能要求高风险参与人提供交收履约担保。 ( )

　　A.正确

　　B.错误

　　 答案及解析：

　　1.A

　　【解析】本题考查两大交易所的开业时间。1990年12月和l991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业。

　　2.B

　　【解析】股票交易是以股票为对象进行的流通转让活动。

　　3.A

　　【解析】卖出期权指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量金融工具的权利。

　　4.A

　　【解析】证券投资者既可以是自然人，也可以是法人。

　　5.B

　　【解析】注册资本不足1亿元人民币的证券公司不可经营证券资产管理业务。

　　6.B

　　【解析】在报价驱动系统中，交易双方通过做市商买卖证券，投资者之间并不直接成交。7.B

　　【解析】证券经纪商接到投资者指令后，首先要对投资者身份的真实性和合法性进行审查，审查合格后，经纪商要将投资者指令的内容传递到证券交易所进行撮合。这一过程称为“委托的执行”或“申报”或“报盘”。

　　8.A

　　【解析】人民币特种股票账户简称“B股账户”，是专门为投资者买卖人民币特种股票(B股，也称为境内上市外资股)而设置的。

　　9.B

　　【解析】在深圳证券交易所，同一证券公司的不同席位之间，当日买人证券可以转托管。在不同证券公司的席位之间，当日买人证券不可以转托管。

　　10.B

　　【解析】取得自营业务资格的证券公司应当设专门管理人员和专用交易终端从事自营业 务，不得因自营业务影响经纪业务。

　　11.A

　　【解析】本题考查集合竞价的概念。所谓集合竞价，是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。

　　12.A

　　【解析】在深圳证券交易所，免收A股的过户费。

　　13.A

　　【解析】在上海证券交易所，有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在当日涨跌幅价格限制范围内确定。

　　14.B

　　【解析】意向申报不承担成交义务，意向申报指令可以撤销。

　　15.A

　　【解析】上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。

　　16.B

　　【解析】交易商当日买入的固定收益证券，当日可以卖出。

　　17.B

　　【解析】异常波动指标自复牌之日起重新计算。

　　18.A

　　【解析】每个合格投资者只能委托1个托管人，并可以更换托管人。

　　19.B

　　【解析】证券经纪商是证券交易的中介，是独立于买卖双方的第三者，与客户之间不存在从属或依附关系。

　　20.A

　　【解析】证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。

　　21.B

　　【解析】证券营业部为客户开立资金账户要用客户本人的姓名。

　　22.B

　　【解析】对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员也必须对客户解释，加强客户的风险教育。

　　23.A

　　【解析】证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。

　　24.B

　　【解析】证券公司私下接受客户委托或接受客户.的全权委托代理其买卖证券，属于管理风险。

　　25.A

　　【解析】深圳证券交易所规定，股票申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限，且不超过999999500股。

　　Z6.B

　　【解析】新股定价发行按抽签方式决定认购成功者。

　　27.A

　　【解析】分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种方式。

　　28.B

　　【解析】现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。

　　29.A

　　【解析】配股发行不向投资者收取手续费。

　　30.B

　　【解析】可转债的买卖申报优先于转股申报，“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。

　　31.A

　　【解析】证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集可用于自营的资金。32.B

　　【解析】证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。

　　33.B

　　【解析】证券公司在证券承销过程中也能进行证券的自营买入。

　　34.A

　　【解析】证券公司的自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行。

　　35.B

　　【解析】《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司自营业务持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。

　　36.B

　　【解析】证券公司将自营业务和代理业务混合操作属于其他禁止的行为，不属于市场操纵的行为。

　　37.B

　　【解析】证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

　　38.B

　　【解析】证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。

　　39.A

　　【解析】证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的岗位隔离制度。40.B

　　【解析】证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。

　　41.B

　　【解析】集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划中列支。

　　42.A

　　【解析】经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的 客户资产受到损失。

　　43.B

　　【解析】证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证监会批准。

　　44.A

　　【解析】客户信用交易担保资金账户是用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户。

　　45.B

　　【解析】在计算保证金金额时，国债折算率最高不超过95%。

　　46.B

　　【解析】单只标的证券的融资金额达到该证券上市可流通市值的25%时。交易所可以在下一交易日暂停其融资买人，并向市场公布。

　　47.B

　　【解析】按照中国结算公司的相关规定，客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款。

　　48.A

　　【解析】客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。

　　49.B

　　【解析】按照中国结算公司的相关规定当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。

　　50.A

　　【解析】投资者在进行债券质押式回购交易委托时，标准券余额不足的，债券回购的申报无效。

　　51.B

　　【解析】全国银行间市场买断式回购以净价交易，全价结算。

　　52.A

　　【解析】上海证券交易所买断式回购的参与主体限于在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者(B、D账户)。

　　53.A

　　【解析】在银行间市场债券买断式回购中，保证金或保证券处置后仍不能弥补违约损失的，一般情况下守约方可以继续向违约方追索。

　　54.B

　　【解析】买断式回购交易双方都面临承担对手方不履约的风险。

　　55.B

　　【解析】初始登记是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。

　　56.A

　　【解析】结算参与人应在中国证券登记结算有限责任公司预留指定收款账户，用于接收其从资金交收账户汇划的资金。

　　57.B

　　【解析】根据《结算备付金管理办法》规定，最低备付可用于完成交收.但不能划出。

　　58.A

　　【解析】由于我国证券交易所市场实行滚动交收制度，因此一般来说，不同交易日发生的交易是分开清算的，在同一个交易日发生的交易才会进行轧抵处理。

　　59.B

　　【解析】为弥补自身成本，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司需要向违约结算参与人收取垫付资金的利息。

　　60.B

　　【解析】《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以要求高风险参与人提供交收履约担保。

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