2013年证券从业资格考试《市场基础》判断题及答案5

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　　　　31.封闭期内，投资者可在一级市场上进行封闭式基金的买卖。 (　×　)

　　　　32.上市公司向不特定对象公开募集股份(增发)或发行可转换债券，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类。对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例进行配售，但不能全部向原股东优先配售。(　×　)

　　　　33.证券价格的高低是由该证券自身风险率的高低来决定的。(　×　)

　　　　34.由于人们对高比例转增股本的公司未来利润增长前景通常具有较高期望，转增往往会带来股价上涨。(　√　)

　　　　35.场外交易市场的组织方式是做市商制度。 (　√　)

　　　　场外交易与证券交易所的区别在于不采用经纪制，而是采用做市商制。

　　36.证券投资由于经济周期波动带来的风险均可通过投资多样化、投资组合等方式加以分散。 (　×　)

　　　　37.股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为法定盈余公积金。(　×　)

　　　　38.证券投资的风险性越高，意味着遭受损失的可能性越大，其收益率会越低。 (　×　)

　　　　39.股份公司赎回优先股票的目的一般是为了减少股息负担。 (　√　)

　　　　40.一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金价格也随之提高。尤其是封闭式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。(　×　)

　　　　41.股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人出席股东会议。代理人应当向公司提交股东授权委托书，并行使委托股东所有权力。(　　×　)

　　　42.境外上市外资股以外币标明面值，以外币认购。 (　×　)

　　　　境外上市外资股以人民币标明面值。

　　43.法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。 (√　　)

　　　　44.我国对个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为 20 % ，目前减半征收。(　√　)

　　　　45.行政手段是证券市场监管的主要手段，约束力强。 (　×　)

　　　　46.大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算，不计入当日行情，因此成交量也不计入该证券的成交总量。 (　×　)

　　　　47.证券投资基金是一种集中资金、老师管理、分散投资、降低风险的投资工具，但投资者投资于基金仍有可能面临风险。(　　√　)

　　　 48.证券民事赔偿案件的原告可以选择单独诉讼或者共同诉讼方式提起诉讼。 (√　　)

　　　49.经济周期是引起股市周期波动的根本原因，因而股市的周期波动与经济周期具有同步性。 (×　　)

　　　　一般来说，股市作为经济的晴雨表，会比经济周期超前。

　　   50.复利计息是指只以本金作为计算利息的基础，产生的利息不作为以后各期计算利息的本金。 (×　　)

　　　　复利计息不仅以本金作为计息基础，而且有本金所产生的利息也作为各期计息的本金。

　  　 51.根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型。(× )

　　　52.封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。(　√　)

　　　53.非系统风险包括政策风险，周期性波动风险，利率风险和购买力风险。(　×　)

　　　54.契约型基金份额持有人可以直接影响基金的日常决策。 (　×　　)

　　　契约型基金中，基金份额的持有人只能通过召开基金收益人大会对基金的重大事项做出决议，但对基金日常决策一般不产生影响。

　　 55.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其。他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。(　　×　)

　　　证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。

　　  56.为加强对证券服务机构的管理，我国《证券法》还授予了证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场处理权。(　　×　)

　　　57.中国证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人，是依法注册的具有独立法人地位的、由管理证券业务的社会非营利机构自愿组成的行业性自律组织。(　　×　)

　　　58.随着金融危机的不断蔓延，各国(地区)监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识，最主要的是要对金融监管的机构重新界定。(　　×　)

　　　59.证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。(×　　)

　　　60.非上市证券是指不能在市场上流通转让的证券。 (　×　　)

　　　非上市证券也称非挂牌证券、场外证券，是指未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券。非上市证券不允许在证交所内交易，但可以在场外交易市场交易。

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