首页直播App学习中心
当前位置: 首页 > 证券从业资格 > 证券从业资格备考资料 > 2013年证券从业资格考试(发行与承销):保荐机构的资格

2013年证券从业资格考试(发行与承销):保荐机构的资格

更新时间:2013-04-01 09:27:02 来源:|0 浏览0收藏0

证券从业资格报名、考试、查分时间 免费短信提醒

地区

  • 北京
  • 上海
  • 天津
  • 重庆
  • 河北
  • 山东
  • 辽宁
  • 黑龙江
  • 吉林
  • 甘肃
  • 青海
  • 河南
  • 江苏
  • 湖北
  • 湖南
  • 江西
  • 浙江
  • 广东
  • 云南
  • 福建
  • 海南
  • 山西
  • 四川
  • 陕西
  • 贵州
  • 安徽
  • 广西
  • 内蒙
  • 西藏
  • 新疆
  • 宁夏
  • 兵团
获取验证 立即预约

请填写图片验证码后获取短信验证码

看不清楚,换张图片

免费获取短信验证码

摘要 小编分享2013年证券从业资格考试(发行与承销):保荐机构的资格,仅供大家参考学习。

  点击查看:2013年证券从业资格考试(发行与承销):投资银行业

  一、证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件

  1、注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元。

  2、具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定。

  3、保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统,内部机构设置合理,具备相应的研究能力、销售能力等后台支持。

  4、具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人。

  5、符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。

  6、最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。

  7、中国证监会规定的其他条件。

  证券公司如果取得保荐机构资格后,应当持续符合上述规定的条件。保荐机构因重大违法违规行为受到行政处罚的,中国证监会撤销其保荐机构资格;不再具备上述规定其他条件的,中国证监会可责令其限期整改,逾期仍然不符合要求的,中国证监会撤销其保荐机构资格。

  二、证券公司申请保荐机构资格应当向中国证监会提交的材料

  1、申请报告。

  2、股东(大)会和董事会关于申请保荐机构资格的决议。

  3、公司设立批准文件。

  4、营业执照复印件。

  5、公司治理和公司内部控制制度及执行情况的说明。

  6、董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说明。7、内部风险评估和控制系统及执行情况的说明。

  8、保荐业务尽职调查制度、辅导制度、内部核查制度、持续督导制度、持续培训制度和保荐工作底稿制度的建立情况。

  9、经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近1年度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。

  10、保荐业务部门机构设置、分工及人员配置情况的说明。

  11、研究、销售等后台支持部门的情况说明。

  12、保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人和内核小组成员名单及其简历。

  13、证券公司指定联络人的说明。

  14、证券公司对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,并应由全体董事签字。

  15、中国证监会要求的其他材料。

  编辑推荐:2013年证券从业资格考试(发行与承销):股份有限公

分享到: 编辑:环球网校

资料下载 精选课程 老师直播 真题练习
今日直播
峰会

PPT这样做,效率提升90%

Office办公软件 职场office

03月05日 12:00-13:30

苏一老师

更多直播

证券从业资格资格查询

证券从业资格历年真题下载 更多

证券从业资格每日一练 打卡日历

0
累计打卡
0
打卡人数
去打卡

预计用时3分钟

证券从业资格各地入口
环球网校移动课堂APP 直播、听课。职达未来!

安卓版

下载

iPhone版

下载

课程咨询

售后服务

APP立减150

注册APP

购课满减券免费领

出版物经营许可证|京B2-20210770| 京公网安备 11010802033350号|京ICP备16038139号|节目制作经营许可证(京)字20130号
知春路校区:北京市海淀区知春路7号致真大厦D座4层北区(地铁10号线西土城出A口)|邮编:100191
版权所有 2003-2024 北京环球创智软件有限公司|联系客服|营业执照

预约成功
您已经成功预约 考试短信提醒
扫码添加客服微信号
添加客服微信号,邀您进群领取学习资料、直播课程等,还能和其他小伙伴一起学习交流。添加时请回复领取

绑定手机号

应《中华人民共和国网络安全法》加强实名认证机制要求,同时为更加全面的体验产品服务,烦请您绑定手机号.