2013年证券从业资格考试(基础知识)预测试题及答案2

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　　一、单选题

　　1、股票有多种价值，投资者平时较为关心的是------。

　　A 票面价值

　　B 帐面价值

　　C 清算价值

　　D 内在价值

　　2、股票有不同的分法，按照股东权益的不同的可以分为---------。

　　A记名股票与不记名股票

　　B 普通股票与优先股票

　　C 有面额股票与无面额股票

　　D A股与B股(在我国的含义)

　　3、股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论，将股票的期值按----利率和证券的有效期限折算今天的价值就是其理论价值。

　　A 当前的市场利率

　　B 同期银行贷款利率

　　C 同期银行存款利率

　　D 资本成本

　　4、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照-------顺序分配。

　　A 弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公积金

　　B 弥补亏损、提起任意盈余公积金、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金

　　C 弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金、支付股利

　　D 弥补亏损、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金

　　5、证券交易价格是通过------来确定的。

　　A 一级市场上的公开竞价

　　B 证券供需双方共同作用

　　C 拍卖方式

　　D 发行人和投资者协商

　　6、1999年11月，国务院颁布------。

　　A 《股票发行与交易管理暂行条例》

　　B 《中华人民共和国公司法》

　　C 《证券投资基金管理暂行办法》

　　D 《中华人民共和国证券法》

　　7、有价证券的正常交易起着自发地分配--------的作用。

　　A 实物资产

　　B 资本资产

　　C 闲置资产

　　D 货币资产

　　8、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此报酬的最终源泉是--------。

　　A 买卖差价

　　B 利息或红利

　　C 生产经营过程中的资产增殖

　　D 虚拟资本价值

　　9、证券交易价格是通过--------得以确定的。

　　A 证券商与投资者协商

　　B 一级市场上的公开竞价

　　C 证券供求双方共同作用

　　D 发行公司与证券商协商

　　10、当公司的股价低于--------时，股东最好的选择的解散公司。

　　A 票面价值

　　B 内在价值

　　C 清算价值

　　D 帐面价值

　　二、多项选择题

　　1、金融市场的组成由主体、客体和参加人组成，主体是金融市场的中介机构。下面------是金融市场主体。

　　A 中国人民银行

　　B 银行

　　C 非银行金融机构

　　D 企业

　　2、在21世纪，在世界经济一体化的推动下，证券市场将出现 -------几大趋势。

　　A 金融创新进一步深化

　　B 发展中国家和地区的证券市场国际化将有较大的发展

　　C 证券交易所的合并与上市

　　D 证券市场的网络化发展趋势

　　3、二战之前，证券品种一般仅有------;二战之后，证券品种不断创新，主要有：浮动利率债券、认股证、分期债券、可转换债券和复合证券等。

　　A 股票

　　B 公司债券

　　C 政府债券

　　D 期权

　　4、我国最早的证券交易市场是清朝光绪末年由上海外商经纪人组织的-----。

　　A 上海证券交易所

　　B 深圳证券交易所

　　C 上海股份公所

　　D 上海众业公所

　　5、1999年9月8日，中国证监会下发通知，明确------这三类企业可以进入证券市场进行投资。

　　A 上市公司

　　B 国有控股公司

　　C 民营企业

　　D 国有企业

　　6、在证券市场的法制建设中，其主要相关法规有 ------。

　　A 《股票发行与交易管理暂行规定》

　　B 《证券法》

　　C 《合同法》

　　D 《公司法》

　　7、在证券市场上，投机者的投机活动是具有双重作用的活动，它有积极意义，也有消极意义，其中积极意义有 ------。

　　A 价格平衡作用

　　B 增强流动性

　　C 有助于分散价格变动风险

　　D 使市场更有序

　　8、在证券市场上，机构投资者的资金来源、投资目的、投资方向各不相同，但一般具有-------的特点。

　　A 资金量大

　　B 注重投资的安全性

　　C 对市场影响大

　　D 收集和分析信息的能力强

　　9、证券市场上的自律性组织包括------。

　　A 证券登记结算公司

　　B 证券交易所

　　C 证券业协会

　　D 证监会

　　10、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有------。

　　A 代理证券发行

　　B 代理证券买卖

　　C 自营性买卖

　　D 其他咨询业务

　　三、判断题

　　1、一般来说，股东应在认购是一次缴足股款，但基于记名股东与股份公司之间的特定关系，有些国家也规定允许记名股东可不在认购股票时一次缴足股款。

　　2、有面额股票比无面额股票更易于股票分割。

　　3、契约型基金应当设有董事会。

　　4、我国的B股是指以人民币标明股票面值，在境内上市，供境内人以美元购买。

　　5、在确定债券的偿还期时必须考虑债券市场的发育程度，发育程度越低，就不应该发行长期债券。

　　6、债券的票面要素有票面价值、偿还期限、利率、债券发行者名称四个因素，他们必须在实际的债券上印制出来。

　　7、在我国目前，政府债券的发行者一定是中央政府，而不能是地方政府。

　　8、在我国现阶段的国债种类中，无记名国债就是一种实物债券。

　　9、我国的实物债券记名可以挂失，同时可以上市流通。

　　10、公债是指国家为了筹措资金而向投资者出具的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。

　　11、在金融期权交易中，交易双方均需开立保证金帐户，并按规定缴纳保证金。

　　12、我国向个人发行的国库券利率基本上根据银行利率制定，一般比同期存款利率高1~2个百分点。

　　13、在我国，地方企业债券是由工商企业在本地区公开发行的债券，它的期限一般也属于中期性质，利率略高于同期银行储蓄存款利率，发行对象主要为个人，不记复利。

　　14、债券的发行制度有核准制与注册制，核准制的核心是公开原则，注册制的核心是实质管理原则。

　　15、欧洲债券是借款人在本国境外市场发行，以发行市场所在国的货币为面值的国际债券。

      16、证券投资基金同股票、债券一样，筹集的资金都是投向实业。

　　17、认股权证是公司在增发新股时为保护老股东的利益而赋予老股东的一种特权。

　　18、证券公司的工作人员必须具有证券从业人员资格。

　　19、欧洲债券是指发行地在欧洲的外国债券。

　　20、证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定

　　参考答案：

　　一、单选题1-10D 、B 、A 、C 、B 、C 、D 、C 、C 、C

　　二、多选题1-10BC 、ABCD 、ABC 、CD 、ABD 、ABD、ABC 、ABCD 、BC 、ABCD

　　三、判断题1-10对 、错 、错 、错 、对 、错 、对 、对 、错 、对

　　                     11-20错 、对 、对 、错 、错 、错 、错 、错 、错 、错