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2013年证券从业资格考试(基础知识)预测试题及答案3

更新时间:2013-04-09 14:49:16 来源:|0 浏览0收藏0

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摘要 小编分享2013年证券从业资格考试(基础知识)预测试题及答案,仅供大家参考学习。

  点击查看:2013年证券从业资格考试(投资基金)模拟练习及答案

  一、单选题

  1、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是--------。

  A 券面形式

  B 发行方式

  C 流通方式

  D 偿还方式

  2、在票面上不标明利率,发行时按一定折扣率,以低于票面金额发行的债券叫-------。

  A 单利债券

  B 复利债券

  C 贴现债券

  D 累进利率债券

  3、 债券有不同的风险,但主要来自利率的波动,根据这一特点债券可以分为--------。

  A 固定利率债券与可变利率债券

  B 单利债券与复利债券

  C 固定利率债券与累进利率债券

  D 贴现利率债券与浮动利率债券

  4、 浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩,其与市场利率的关系是---------。

  A 高于市场利率

  B 低于市场利率

  C 等于市场利率

  D 没有关系

  5、 证券市场是资本市场,但是它和许多其他的市场都有密切的关系,特别是------。

  A 货币

  B 商品

  C 期权

  D 期货

  6、目前,能在上海证交所进行交易的债券是--------。

  A 实物债券

  B 凭证式债券

  C 记帐式债券

  D 以上都不能在证交所交易

  7、公债最初仅仅是政府--------的手段。

  A 筹措资金

  B 扩大公共事业开支

  C 弥补赤字

  D 实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具

  8、我国在亚洲金融危机之后,为启动内需而发行大量的国债,从使用方向来看属于--------。

  A 建设国债

  B 特种国债

  C 赤字国债

  D 战争国债

  9、依照不同的发行本位,国债可以分为---------。

  A 流通国债与非流通国债

  B 实物国债与货币国债

  C 短期国债与中长期国债

  D 实物债券与货币债券

  10、我国在50年代发行的国债有---------。

  A 国库券

  B 国家重点建设债券

  C 财政证券

  D 国家经济建设公债

  二、多项选择题

  1、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种,直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。下面-------是直接融通的工具。 A 股票

  B 定期存单

  C CDs

  D 公司债券

  2、金融市场上根据交易工具的期限,把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。货币市场是融通短期资金的市场,下面-------是货币市场。

  A 回购协议市场

  B 商业票据市场

  C 基金市场

  D 保险市场

  3、证券市场的基本功能有------。

  A 筹资功能

  B 资本定价

  C 资本配置

  D 流通功能

  4、我国《公司法》规定,股票采用书面形式或国务院证券管理部门规定的其他形式。股票应载明的主要事项有-------。

  A 公司名称

  B 公司登记成立的日期

  C 股票种类

  D 股票的编号

  5、股票具有以下------几个特征。

  A 收益性

  B 风险性

  C 流动性

  D 波动性

  6、普通股票有------基本特征。

  A 比其他股票更基本、更重要的股票

  B 是最标准的股票

  C 风险最大的股票

  D 和其他股票相比没有特点

  7、优先股票根据不同的条件,可以分为-------。

  A 累积优先股票与非累积优先股票

  B 参与优先股票与非参与优先股票

  C 可转换优先股票与不可转换优先股票

  D 可调整优先股票与固定优先股票

  8、我国现在的股票按投资主体来分,可以分为------不同的类型。

  A 国家股

  B 法人股

  C 社会公众股

  D 外资股

  9、债券是发行人依照法定程序发行,并约定在一定期限还本付息的有价证券。从中我们可以知道------。

  A 发行人是借入资金的经济主体

  B 投资者是出借资金的经济主体

  C 发行人需要在一定时期还本付息

  D 反映了发行者和投资者之间的债权债务关系,而且是这一关系的法律凭证

  10、 债券作为证明债权债务关系的凭证,一般用具有一定格式的票面形式来表现。通常,债券票面上的基本要素有------。

  A 票面价值

  B 偿还期限

  C 利率

  D 债券发行者的名称

  三、判断题

  1、公司盈利越多,其发放的股息也一定越多。

  2、在股票除权除息后,若股票交易市价高于除权除息基准价,该行情称为填权。

  3、金融期权和期货的推出都是基于广大投资者对投机需求的不断提高。

  4、在其他条件相同的情况下,欧式期权的价格要比美式期权的价格来的高。

  5、一般而言价格波动越大,期权的价格就越高。

  6、当公司股票的价格上升时,该公司所发的可转换债券的价格往往也上升。

  7、认股权证的内在价值与换股比例成反比。

  8、备兑凭证是期权的一种。

  9、公司发行股票与发行债券的目的都是为了追加投资资金。

  10、认股权证不具有投机价值。

  11、认股权证的价值和剩余有效期间成正比。

  12、理事会是会员制证券交易所的最高权利机构。

  13、开放式投资基金的收益凭证主要在场外交易市场交易。

  14、场外交易市场实行竞价交易方式。

  15、股票股息实际上是当年留存收益的资本化。

  16、风险就是指未来收益的不确定性。

  17、承担的风险越大,获得的收益也就一定越高。

  18、股份公司是否发放股息由公司总经理决定。

  19、上证分类指数以1993年5月1日为基期。

  20、上证综合指数的权数是股票成交量。

  参考答案:

  一、单选题1-10D 、A 、C 、D 、B 、D 、A 、A 、B 、C

  二、多选题1-10AD 、AB 、ABC 、ABCD、ABCD 、ABC 、ABCD 、ABCD 、ABCD 、ABCD

  三、判断题1-10错、对、错、错、对、对、错、对、错、错

                      11-20对、错、对 、错 、对 、对 、错 、错 、对 、错

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