2013年证券资格考试证券交易判断:证券自营业务

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   　判断题(判断以下各小题的对错，正确的填A，错误的填B)

　　1.证券公司在进行自营买卖时，可根据市场状况，自主决定买卖品种、价格，自主决定是否买人或卖出某种证券。(　　)

　　2.自营业务关键岗位人员离任前，应当由会计部门进行审计。(　　)

　　3.证券公司在证券承销过程中不可以有证券自营买入的行为。(　　)

　　4.证券自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。(　　)

　　5.证券公司银行间市场自营买卖的对象主要是债券，采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交。(　　)

　　参考答案:

　　1.A[解析]证券公司自营业务的首要特点为决策的自主性，表现在：交易行为的自主性、选择交易方式的自主性、选择交易品种、价格的自主性。

　　2.B[解析]自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。

　　3.B[解析]证券公司在证券承销过程中可能有证券自营买入的行为。如在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入。

　　4.A[解析]根据证券公司自营业务的特点和管理要求，自营业务在运作管理方面需完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度。自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。

　　5.A[解析]银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖。目前，银行间市场的交易品种主要是债券，采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交。

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