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2013证券从业考试基础知识考点解析:基金与股票

更新时间:2013-05-10 13:23:43 来源:|0 浏览0收藏0

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摘要 2013证券从业考试基础知识考点解析:基金与股票

2013证券从业考试基础知识考点解析:基金与股票

  知识点:基金与股票、债券区别(判断)

  1、反映的经济关系不同。股票:所有权关系;债券:债权债务;基金:信托关系(公司型基金除外)

  2、所筹集资金的投向不同。股票、债券:直接投资工具,投向实业;基金:间接投资工具,投向有价证券。

  3、风险水平不同。收益有可能高于债券,风险又有可能小于股票。

  知识点:基金分类(重点)。(多选、判断、单选) 按基金的组织形式分类(多选):

  1、契约型基金。又称单位信托基金,是指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系当事人,通过签订基金契约的形式发行收益凭证而设立的一种基金。没有基金章程,也没有公司董事会,通过基金契约来规范三方当事人的行为。

  2、公司型基金。是依据基金公司章程设立,在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。以发行股份的方式募集。特点:①基金的设立程序类似于一般股份公司,基金本身为独立法人机构。它委托基金管理公司作为管理人来管理基金资产。②设有董事会和持有人大会。基金资产归基金所有。

  契约型基金与公司型基金的区别(判断): ①、资金的性质不同。契约型:通过发行基金份额筹集信托财产;公司型:通过发行普通股票筹集公司法人的资本。 ②、投资者地位不同。契约型:投资者既是基金的委托人,又是基金的受益者。公司型:投资者成为公司的股东。 ③、基金的运营依据不同。契约型:依据基金契约营运。公司型:依据基金公司章程营运。

  由此可见,在法律依据、组织形式和当事人的地位等方面不同。

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