2013年证券从业资格考试(投资基金)讲义：基金销售机构内部控制
浏览
收藏
热点推荐：报考指南 5月证券预约考试成绩查询
一、内部控制概念、目标、原则
1.概念
根据2008年施行的《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》，基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与监控措施而形成的系统。
2.目标：3点。遵守法律法规、防范风险、查错防弊。
3.原则：4点。健全性原则、有效性原则、独立性原则、审慎性原则。
二、内部控制环境
三、销售决策流程控制
四、销售业务流程控制
5.加强对宣传推介材料制作和发放的控制。宣传推介材料应事先经基金管理人的督察长检查，
出具合规意见书，并报中国证监会备案。
7.建立完备的客户投诉处理体系。
五、会计系统内部控制
六、信息技术内部控制
系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15 年。
七、监察稽核控制
编辑推荐：
-
2024年证券从业资格《证券市场基本法律法规》试题（网友回忆版）查看2.40MB 下载数 4
-
2024年5月证券从业资格《金融市场基础知识》试题（网友回忆版）查看4.72MB 下载数 4
-
2024年6月证券从业资格《证券市场基本法律法规》真题及答案查看272.02KB 下载数 699
PPT这样做，效率提升90%
Office办公软件 职场office
03月05日 12:00-13:30
苏一老师
本直播为付费学员的直播课节
请您购买课程后再预约
最新资讯
- 2022年证券从业金融基础知识重点2022-06-27
- 2022年证券从业资格证资料大全2022-06-22
- 2022年证券从业资格考试重点整理2022-06-21
- 2022年证券从业资格考试备考资料2022-06-01
- 2022年证券从业资格考试数字汇总2022-05-30
- 2022年证券从业考试资料大全2022-05-24
- 2022年证券从业资格考试重难点2022-05-18
- 2022年证券从业资格考试罚款整理2022-05-12
- 2022年证券从业资格考试笔记2022-05-04
- 2022年证券从业考试资料最新版2022-04-29
证券从业资格历年真题下载 更多
-
2024年证券从业资格《证券市场基本法律法规》试题（网友回忆版）2.40MB 下载数 4 查看
-
2024年5月证券从业资格《金融市场基础知识》试题（网友回忆版）4.72MB 下载数 4 查看
-
2024年6月证券从业资格《证券市场基本法律法规》真题及答案272.02KB 下载数 699 查看
打卡人数
-
2024年证券从业资格《证券市场基本法律法规》试题（网友回忆版） 2.40MB 下载数 4 查看
-
2024年5月证券从业资格《金融市场基础知识》试题（网友回忆版） 4.72MB 下载数 4 查看
-
2024年6月证券从业资格《证券市场基本法律法规》真题及答案 272.02KB 下载数 699 查看
京公网安备 11010802033350号
