2013年证券从业《市场基础知识》押题测试卷二(判断)

　　三、判断题(本大题共40小题，每小题0.5分，共20分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B)

　　101、保证公司债券是以公司的不动产(如房屋、土地等)作抵押而发行的债券，是抵押证券的一种。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　102、股份有限公司的董事会规模应在5至17人之间。

　　103、货币市场基金的优点是资本安全性高，购买限额低，流动性强，收益较高，管理费用低。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　104、

　　可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。(　　)

　　105、目前我国证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。

　　A.正确

　　B.错误

　　106、有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。持有有价证券一方面表明拥有一定价值量的财产，另一方面也表明持有人可以行使该证券所代表的权利。

　　A.正确

　　B.错误

　　107、基金份额净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。(　　)

　　108、一般而言价格波动越大，期权的价格就越高。

　　A.正确

　　B.错误

　　109、为加强对证券服务机构的管理，我国《证券法》还授予了证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场处理权。(　　)

　　110、根据金融资产确认和计量的会计准则，一旦被确认为衍生产品或可分离的嵌入式衍生产品，相关机构就要把这一部分资产归入交易资产类别，按照公允价格计价。(　　)

　　解读

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　　111、混合基金的风险低于股票基金，预期收益则要高于债券基金。它为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行分散投资的工具，比较适合较为保守的投资者。(　　)

　　112、开放式投资基金的收益凭证主要在场外交易市场交易。

　　A.正确

　　B.错误

　　113、黄金基金是将基金委托专业经理人处理，用于投资黄金产品，属于风险较小的投资方式，适合风险规避者投资。(　　)

　　114、《证券投资基金法》规定，基金财产是独立于管理人、托管人的固有财产，基金管理人、基金托管人不得将基金财产归人其固有财产。(　　)

　　115、 2007年以来国家开发银行、国家进出口银行、农业发展银行和华夏银行等在银行间债券市场所发行的浮息债券均选择6个月Shibor作为基准利率。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　116、深证100指数成分股的选取主要考察8股上市公司流通市值和成交金额两项指标。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　117、证券投资基金的发展有助于改善我国目前以个人投资者为主的合理的投资者结构，充分发挥机构投资者对上市公司的监督和制约作用，推动上市公司完善治理结构。(　　)

　　118、债券和股票都在证券市场上交易，是各国证券市场的两大支柱类交易工具。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　119、金融现货的交易价格是在交易过程中形成的，但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期，这相当于在交易的同时发现了金融现货基础工具的未来价格。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　120、证券发行人及其主承销商通过累计投标询价确定发行价格的，当发行价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时，应当对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　解读

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　　121、符合条件的特定客户是指委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币，且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户。(　　)

　　122、全国银行间债券市场交易资金清算不包括基金在银行间市场进行债券买卖。(　　)

　　123、股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积，采用实物结算。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　124、证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理。(　　)

　　125、债券的价格是将未来的利息收益和本金按市场折算成的现值，债券的期限越长，未来收入的折扣率就越大，所以债券的价格变动风险随着期限的增加而增大。(　　)

　　126、从一定的意义上说，金融期货是金融期权功能的延伸和发展，具有与金融期权相同的套期保值和发现价格的功能，是一种行之有效的控制风险的工具。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　127、固定收入型基金的主要投资对象是基金和优先股。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　128、从理论上说，价格发现意味着期货价格必然等于未来的现货价格。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　129、契约型基金筹集的资金属于借入资金(　　)

　　130、股指期货竞价交易中集合竞价交易采用最大成交量原则确定成交价，即以此价格成交能够得到最大成交量。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　解读

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　　131、证券市场内幕交易的行为方式主要表现为:行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内部信息或建议他人买卖证券等。

　　A.正确

　　B.错误

　　132、股票价格指数期货是以股票作为基础变量的期货交易(　　)

　　133、我国证券交易所大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价，也不纳入指数计算。(　　)

　　134、资金需求者筹集外部资金的唯一渠道是向银行借款。(　　)

　　135、我国从l995年起实施的《预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券(除法律和国务院另有规定外)，因此我国目前的政府债券仅限于中央政府债券。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　136、证券投资者保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　137、开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。(　　)

　　138、代办股份转让系统提供报价服务，向投资者发布股份转让的信息及报价，并撮合成交。(　　)

　　139、上市公司发行可转换公司债券的条件之一是本次发行后累计公司债券余额不超过最近期末净资产额的50%。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　140、我国《证券法》规定证券公司可以选择加入证券业协会，也可以不加入。

　　A.正确

　　B.错误

　　解读

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　　141、如果投资者承担的风险越大，那么他受到的损失也就越多。

　　A.正确

　　B.错误

　　142、经济周期是引起股市周期波动的根本原因，因而股市的周期波动与经济周期具有同步性。 (　　)

　　143、证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，存放在客户信用交易担保证券账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　144、我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，无须为此召开基金持有人大会。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　145、基金运作阶段是基金托管人全面行使职责的次要阶段。(　　)

　　146、理论上，股票分割或合并后股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　147、衡量财务流动性状况最常用的指标包括流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　148、债券的价格是将朱来的利息收益和本金按市场折算成的现值，债券的期限越长，未来收入的折扣率就越大，所以债券的价格变动风险随着期限的增加而增大。

　　A.正确

　　B.错误

　　149、上证分类指数以1993年5月1日为基期。

　　A.正确

　　B.错误

　　150、有价证券是用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　解读

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　　151、一般来说，上市证券种类比非上市证券种类多。

　　A.正确

　　B.错误

　　152、推行证券发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　153、 1992年10月，国务院证券委和中国证监会成立，标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架。

　　A.正确

　　B.错误

　　154、依据2003年对国有资产管理体制改革的规定，我国各级国有资产管理体系的架构将有三个基本办事机构成：第一层面是行政监管机构，即国有资产管理委员会及其办事机构;第二层面是国有产权经营机构，即国资控股公司;第三层面是国有生产经营机构，即国资成分的企业。 (　　)

　　155、我国对个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为 20% ，目前减半征收。(　　)

　　156、风险调整衡量指标的基本思路就是通过对收益加以风险调整，得到一个可以同时对收益与风险加以考虑的综合指标，以期能够排除风险因素对绩效评价的不利影响。(　　)

　　157、在基金份额发售前，基金管理人需要编制并披露招募说明书、基金合同、托管协议、基金份额发售公告等文件。(　　)

　　158、对指令的执行情况进行查询，不必将执行结果通知基金管理人。(　　)

　　159、《证券投资基金法》规定，基金财产可以用于买卖其他基金份额。(　　)

　　160、欧美等国上市公司在发行公司债券时，为提高债券的吸引力，也经常在债券上附认股权证，但这些认股权证不可以与主体债券相分离进行单独交易。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　解读