2013年证券从业资格投资基金章节习题：第三章(3)

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　　2013年证券从业资格投资基金章节习题：第二章 

　　多项选择题

　　6.以下(　　)可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。

　　A.商业银行

　　B.证券公司

　　C.证券投资咨询机构

　　D.专业基金销售机构

　　7.下列有关LOF的募集，说法正确的是(　　)。

　　A.LOF的募集分为场外和场内募集两部分

　　B.场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统

　　C.场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记系统

　　D.场内募集的基金份额注册登记在中国结算公司的证券登记系统

　　8.下列属于开放式基金中货币市场基金的申购、赎回原则的是(　　)。

　　A.未知价原则

　　B.确定价原则

　　C.金额申购、份额赎回原则

　　D.份额申购、金额赎回原则

　　9.封闭式基金份额上市交易，应符合下列(　　)条件。

　　A.基金份额总额达到核准规模的80%以上

　　B.基金合同期限为5年以上

　　C.基金募集金额不低于2亿元人民币

　　D.基金份额持有人不少于1000人

　　证券从业资格投资基金重难点汇总    

　　解读

　　证券从业考试投资基金章节习题

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　　2013年证券从业资格投资基金章节习题：第二章 

　　10.为准确、及时进行基金估值和份额净值计价，基金管理公司应(　　)。

　　A.制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的原则和程序

　　B.建立健全估值决策体系

　　C.使用合理、可靠的估值业务系统

　　D.对基金资产估值进行复核、审查

　　答案解析

　　6.ABCD

　　[解析]商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构和中国证监会规定的其他机构都可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。

　　7.ABD

　　[解析]此题为LOF募集概述中的具体内容，参照教材只记即可。

　　8.BC

　　[解析]本题考查的是货币市场基金申购、赎回应遵循的原则，注意与股票基金、债券基金申购、赎回原则比较记忆。

　　9.ABCD

　　[解析]本题考查的是封闭式基金上市交易需要满足的五大条件，考生参照教材及本书参考资料具体识记即可。

　　10.ABC

　　[解析]本题考查作为基金资产估值责任人的基金管理人为了准确、及时进行基金估值和份额净值计价，应该制定的程序和规则。除了ABC三项之外，基金管理人还应加强对业务人员的培训，确保估值人员熟悉各类投资品种的估值原则及具体估值程序，不断完善相关风险监测、控制和报告机制等。

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