2013年证券从业《市场基础知识》押题测试卷六(不定项)

　　二、不定项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)

　　61、境外上市外资股的名称包括(　　)。

　　A.H股

　　B.B股

　　C.N股

　　D.S股

　　62、证券投资咨询公司面临的风险主要有(　　)。

　　A.人员风险

　　B.市场预测风险

　　C.咨询意见风险

　　D.购买力风险

　　63、金融机构积极参与金融衍生工具业务的主要原因是(　　)。

　　A.金融衍生工具业务能带来手续费收入

　　B.金融衍生工具业务属于表外业务，不影响资产负债表状况

　　C.金融机构可以进行金融衍生工具自营交易，扩大利润来源

　　D.逃避监管

　　64、我国的债券指数包括(　　)。

　　A.上证国债指数

　　B.政策性银行金融债指数

　　C.上证企业债指数

　　D.中国债券指数

　　65、根据规定，我国证券市场上市公司信息披露的原则是(　　)。

　　A.真实性

　　B.准确性

　　C.及时性

　　D.完整性

　　解读

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　　66、证券公司合规总监的职责有(　　)。

　　A.合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见

　　B.合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查

　　C.合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告

　　D.合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作

　　67、下列各项中，属于企业的组织形式的有(　　)。

　　A.独资制

　　B.合伙制

　　C.公司制

　　D.集体制

　　68、金融期货的功能主要有(　　)。

　　A.投资功能

　　B.套期保值功能

　　C.筹资功能

　　D.价格发现功能

　　69、根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，作为对客户融资融券所生债权的担保物的有(　　)。

　　A.向客户收取的保证金

　　B.客户融资买入的全部证券

　　C.客户融资卖出所得全部价款

　　D.冲抵保证金的证券

　　70、发行现金汇人型附认股权证的公司债券可以起到一次发行、二次融资的作用。但其也有很多不利影响，主要体现在(　　)。

　　A.如果债券附带美式权证，会给发行人的资金规划带来一定的不利影响

　　B.相对于普通可转换债券，发行人一直都有偿还本息的义务

　　C.在行使新股认购权之后，债券形态随之消失

　　D.无赎回和强制转股条款，从而在发行人股票价格高涨或者市场利率大幅降低时，发行人需要承担一定的机会成本

　　解读

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　　71、从内容上看，中国证券市场对外开放可分为(　　)等不同层次。

　　A.在国际资本市场募集资金

　　B.开放国内资本市场

　　C.有条件地开放境内企业投资境外资本市场

　　D.在国际资金市场借贷

　　72、可以在市场上流通转让的债券是(　　)。

　　A.实物债券

　　B.凭证式债券

　　C.记帐式债券

　　D.以上都不能流通转让

　　73、关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定叙述正确的有(　　)。

　　A.调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务

　　B.鼓励最近两年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务

　　C.律师被吊销执业证书的，五年以后还可以从事证券法律业务

　　D.同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见

　　74、根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括(　　)。

　　A.股权类资产的远期合约

　　B.债权类资产的远期合约

　　C.远期利率协议

　　D.远期汇率协议

　　75、股票价格指数的编制步骤包括(　　)。

　　A.选择样本股

　　B.选定某基期

　　C.计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正

　　D.指数化

　　解读

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　　76、证券公司自营业务应当建立健全(　　)的投资决策与授权机制。

　　A.高度集中

　　B.权责统一

　　C.相对集中

　　D.权责分离

　　77、金融期货与金融期权的不同之处包括(　　)。

　　A.标的物不同

　　B.投资者权利与义务的对称不同

　　C.履约保证不同

　　D.现金流转不同

　　78、下列说法中，正确的是(　　)。

　　A.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，对净资本计算规则、风险控制指标及其标准等进行调整之前，应当公开征求行业意见

　　B.证券公司应当有关会计准则的规定充分计提资产减值准备

　　C.证券公司应当建立动态的风险控制指标监控和补足机制

　　D.净资本指标表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数

　　79、关于封闭式基金和开放式基金的叙述正确的是(　　)。

　　A.封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，开放式基金的基金份额总额不固定

　　B.封闭式基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资

　　C.开放式基金的基金规模是固定的，封闭式基金没有发行规模限制

　　D.封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值，开放式基金一般在每个交易日连续公布

　　80、根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括(　　)。

　　A.外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易

　　B.外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员

　　C.允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%;加入后3年内，外资比例不超过49%

　　D.加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3，合营公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金

　　解读

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　　81、下面属于证券中介机构的是(　　)。

　　A.证券业协会

　　B.证券服务机构

　　C.证券交易所

　　D.证券公司

　　82、资本证券包括(　　)。

　　A.股票

　　B.债券

　　C.基金证券

　　D.可转换证券

　　83、上市公司信息披露的主要内容有(　　)。

　　A.招股说明书

　　B.上市公告书

　　C.定期报告

　　D.临时报告

　　84、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为(　　)　。

　　A.非挂牌证券

　　B.非上市证券

　　C.场外证券

　　D.停牌证券

　　85、《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的主要规定有(　　)。

　　A.内幕交易，泄露内幕信息罪

　　B.擅自发行股票和公司、企业债券罪

　　C.编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪

　　D.操纵证券市场罪

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　　86、国际债券同国内债券相比，具有一定的特殊性，主要表现在(　　)。

　　A.资金来源广、发行规模大

　　B.存在汇率风险

　　C.以自由兑换货币作为计量货币

　　D.有国家主权保障

　　87、按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分，承销方式有(　　)。

　　A.助销

　　B.代销

　　C.包销

　　D.自销

　　88、我国《证券法》规定，上市公司有下列(　　)情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。

　　A.公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件

　　B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

　　C.公司有重大违法行为

　　D.公司最近5年连续亏损

　　89、证券交易所的特征有(　　)。

　　A.有固定的交易场所和交易时间

　　B.实行“公开、公平、公正”原则

　　C.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

　　D.通过公开竞价的方式决定交易价格

　　90、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为(　　)。

　　A.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送

　　B.利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利

　　C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额

　　D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

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　　91、证券的机构投资者主要包括(　　)。

　　A.金融机构

　　B.政府机构

　　C.企业和事业法人

　　D.各类基金

　　92、下列关于ETF(上市开放式基金)的说法中，正确的有(　　)。

　　A.可以在场外市场进行基金份额的申购、赎回

　　B.申购、赎回均以现金的形式进行

　　C.申购、赎回均以一揽子股票的形式进行

　　D.深圳证券交易所推出的1OF在世界范围内具有首创性

　　93、下面关于无面额股票的阐述正确的是(　　)。

　　A.无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票

　　B.无面额股票也称为比例股票或份额股票

　　C.无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减

　　D.我国的《公司法》允许发行无面额股票

　　94、证券投资基金的特点有(　　)。

　　A.收益显著

　　B.集合投资

　　C.分散风险

　　D.专业理财

　　95、按照中国证监会发布的《货币市场基金管理暂行办法》以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括(　　)。

　　A .1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单

　　A.期限在 1 年以内(含1年)的债券回购

　　B.期限在 1 年以内(含1年)的中央银行票据

　　C.剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券

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　　96、证券公司监事会应当就公司的(　　)进行监督向股东会负责。

　　A.人事变动情况

　　B.合规情况

　　C.财务情况

　　D.经营情况

　　97、证券市场是(　　)直接交换的场所。

　　A.商品

　　B.价值

　　C.财产权利

　　D.风险

　　98、证券交易所应当从其收取的(　　)中提取一定比例的金额设立风险基金。

　　A.交易费用

　　B.会员费用

　　C.席位费用

　　D.印花税用

　　99、通常情况下，以下关于债券说法正确的有(　　)。

　　A.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券

　　B.债券的票面利率也称为名义利率，是债券年利息与债券票面价值的比率，通常年利率用百分数表示

　　C.市场利率较高时，债券的票面利率也相应较高

　　D.当市场利率上涨时，投资债券面临的再投资风险增加

　　100、国务院证券监督管理机构包括(　　)。

　　A.中国证券监督管理委员会

　　B.中国证监会派出机构

　　C.证券交易所

　　D.行业协会

　　解读