2013年证券从业《市场基础知识》押题测试卷九(不定项)

　　二、不定项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)

　　61、试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露(　　)。

　　A.具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事4-V公告

　　B.公司章程、注册资本金、注册地址和为其审计的会计事务所等事项的变更

　　C.公司高级管理人员发生变动或者受到重大处罚

　　D.公司遭受重大亏损或者遭受超过净资产8%以上的重大损失

　　62、证券交易所的特征有(　　)。

　　A.有固定的交易所和交易时间

　　B.通过公开竞价的方式决定交易价格

　　C.参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制

　　D.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

　　63、我国境内居民个人可以用(　　)从事B股交易。

　　A.从境外汇入的外汇资金

　　B.外汇现钞存款

　　C.外币现钞

　　D.外汇现汇存款

　　64、与交易所相比，场外交易的优势在于(　　)。

　　A.交易设施先进

　　B.交易灵活

　　C.交易成本低

　　D.交易效率高

　　65、股息的分配可以采用(　　)。

　　A.现金的形式

　　B.股票的形式

　　C.现金以外的其他财产的形式

　　D.债券或应付票据等负债的形式

　　解读

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　　66、按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权包括(　　)。

　　A.股权类期权

　　B.利率期权

　　C.看涨期权

　　D.看跌期权

　　67、关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的是(　　)。

　　A.按托管客户的交易结算资金总额的 3%计算经纪业务风险资本准备

　　B.按托管客户的交易结算资金总额的 5%计算经纪业务风险资本准备

　　C.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

　　D.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元

　　68、有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括(　　)。

　　A.商品证券

　　B.货币证券

　　C.资本证券

　　D.凭证证券

　　69、

　　确定债券票面币种主要的方法是(　　)。

　　A.在国内发行的债券通常以本国本位货币作为面值的计量单位

　　B.国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家或地区的货币或以国际上通用的货币为计量标准

　　C.还应考虑债券发行者本身对币种的需要

　　D.主要考虑承销商对币种的需要

　　70、证券投资咨询公司的业务范围一般包括(　　)　。

　　A.接受投资者或客户的委托，提供证券投资咨询服务

　　B.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会

　　C.通过电话、电脑网络等设备提供证券投资咨询服务

　　D.在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告

　　解读

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　　71、假设：以EVt表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看涨期权在t时点的内在价值可表示为(　　)。

　　A.EVt=(St-x).m(St》x)

　　B.EVt=O(St≥x)

　　C.EVt=O(St≤x)

　　D.EVt=(x-St).m(St

　　72、在我国证券市场上自律性管理机构主要有(　　)　。

　　A.中国证监会

　　B.证券交易所

　　C.证券业协会

　　D.证券公司

　　73、有些债券票面上附有一定的选择权，包括(　　)等。

　　A.附有赎回选择权条款的债券

　　B.附有可转换条款的债券

　　C.附有交换条款的债券

　　D.附有新股认购权条款的债券

　　74、影响股票价格的宏观经济因素包括(　　)

　　A.财政政策

　　B.经济增长

　　C.市场利率

　　D.货币政策

　　75、中国上市公司信息披露制度包括(　　)在内的四个层次。

　　A.基本法律

　　B.部门规章

　　C.行政法规

　　D.自律规则

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　　76、下列属于权证要素的是(　　)。

　　A.权证类别

　　B.标的

　　C.行权价格

　　D.行权比例

　　77、下列关于债券特征的描述中，正确的有(　　)。

　　A.偿还性是指债券有规定的偿还时间，债务人必须按时向债权人支付利息

　　B.流动性首先取决于市场对债券转让所提供的便利程度

　　C.一般来说，具有高度流动性的债券风险较大

　　D.一般情况下，政府债券的风险低于金融债券和公司债券

　　78、证券公司发生下列(　　)重要事项，必须经证券监督管理机构批准。

　　A.变更持有5%以上股权的股东、实际控制人

　　B.设立、收购或者撤销分支机构

　　C.变更公司章程中的一般条款

　　D.变更业务范围或者注册资本

　　79、 “国九条”提出了促进资本市场中介服务机构规范发展，其内容包括(　　)。

　　A.严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益

　　B.证券、期货公司要完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理

　　C.建立健全证券、期货公司市场退出机制

　　D.完善以净资本为核心的风险监控体系，督促证券、期货公司实施稳健的财务政策

　　80、我国证券市场上同时存在的企业债券和公司债券有所不同，它们的区别有(　　)。

　　A.发行定价方式不同

　　B.发行主体的范围不同

　　C.担保要求不同

　　D.发行方式以及发行的审核方式不同

　　解读

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　　81、以下不属于我国目前发行的普通国债的是(　　)。

　　A.财政债券

　　B.长期建设国债

　　C.记账式国债

　　D.储蓄国债(电子式)

　　82、下列各项中，属于影响股价变化的基本因素的有(　　)。

　　A.公司经营状况

　　B.心理因素

　　C.行业与部门因素

　　D.宏观经济与政策因素

　　83、我国《公司法》规定，股票采用的形式有(　　)　。

　　A.纸面形式

　　B.电子符号形式

　　C.记帐形式

　　D.国务院证券管理部门规定的其他形式

　　84、场外交易市场具备的功能是(　　)。

　　A.场外交易市场是组织监督证券交易的重要场所

　　B.场外交易市场是证券发行的主要场所

　　C.场外交易市场为政府债券、金融债券等提供了流通转让的场所

　　D.场外交易市场是证券交易所的必要补充

　　85、债券发行人在设计债券票面利率时需要考虑的因素有(　　)。

　　A.借贷资金市场的利率水平

　　B.筹资者的资信

　　C.债券期限长短

　　D.债券发行者名称

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　　86、下列因素中，与认股权证价值成正比例的有(　　)　。

　　A.普通股的市价

　　B.剩余有效期限

　　C.换股比例

　　D.认股价格

　　87、在确认债券的面值时，需要确定的两个因素包括(　　)。

　　A.票面价值的币种

　　B.债券的票面金额

　　C.债券的票面利率

　　D.债券的利率计算方法

　　88、关于地方政府债券，以下说法正确的是(　　)。

　　A.地方政府债券所筹集的资金只能用于弥补地方财政资金的不足，不得用于兴建地方大型项目。

　　B.专项债券是指地方政府为缓解资金紧张或解诀临时经费不足而发行的债券

　　C.我国目前的政府债券仅限于中央政府债券

　　D.按资金来源和偿还资金来源分类，通常可分为一般债券和专项债券

　　89、 2006年实施的新《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定，包括(　　)。

　　A.增加了公司章程的要求

　　B.增加了对主要股东资格的限制条件

　　C.证券公司的注册资本应当是实缴资本

　　D.将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和2亿元3个标准

　　90、在证券市场的法制建设中，其主要相关法规有 (　　)。

　　A.《股票发行与交易管理暂行规定》

　　B.《证券法》

　　C.《合同法》

　　D.《公司法》

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　　91、金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为(　　)。

　　A.金融期货

　　B.金融远期合约

　　C.金融互换

　　D.结构化金融衍生工具

　　92、根据现行规定，对证券业从业人员禁止的行为包括(　　)等

　　A.不得泄露客户的资料

　　B.不得从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动

　　C.不得编造、传播虚假信息或误导投资者的信息

　　D.不得买卖法律明文禁止的证券

　　93、分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间存在的区别是(　　)。

　　A.权利载体不同

　　B.行权方式不同

　　C.权利内容不同

　　D.行权时问不同

　　94、金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。货币市场是融通短期资金的市场，下面(　　)　是货币市场。

　　A.回购协议市场

　　B.商业票据市场

　　C.基金市场

　　D.保险市场

　　95、下列选项中，既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有(　　)。

　　A.工商企业

　　B.证券经营机构

　　C.个人

　　D.政府及其机构

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　　96、一般来说，证券的票面要素有(　　)。

　　A.标的物

　　B.持有人

　　C.权利

　　D.义务

　　97、证券市场实行强制性信息披露制度的意义在于(　　)。

　　A.防止信息滥用

　　B.利于价值判断

　　C.利于监督经营管理

　　D.提高证券市场效率

　　98、我国《证券投资基金法》的实施成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑，从此证券投资基金进入崭新的发展阶段，此阶段呈现出的特点有(　　)。

　　A.基金规模快速增长，开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式

　　B.基金产品差异化日益明显

　　C.中国基金业发展迅速，对外开放的步伐加快

　　D.基金的投资风格趋于多样化

　　99、关于股票价格指数期货的描述，正确的有(　　)。

　　A.股票价格指数为基础变量

　　B.采用实物交割与结算

　　C.其交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积

　　D.是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的

　　100、存托凭证一般可以代表外国(　　)。

　　A.票据

　　B.权证

　　C.公司债券

　　D.公司股票

　　解读