2013年证券从业《市场基础知识》押题测试卷十(判断)

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　　三、判断题(本大题共40小题，每小题0.5分，共20分。判断以下各小 题的对错，正确的选A，错误的选B)

　　101、证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。(　　)

　　102、

　　根据证券化产品的金融属性不同，资产证券化的乖隆包括股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。(　　)

　　103、根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为全球性市场、全国性市场、区域性市场等类型。(　　)

　　104、目前，与我国证券市场直接相关的金融远期交易是全国银行间债券市场的债券远期交易。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　105、我国的B股是指以人民币标明股票面值，在境内上市，供境内人以美元购买。

　　A.正确

　　B.错误

　　106、 证券公司从事投资咨询业务，应当有7名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有l名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　107、对股票投资来讲，财务风险中最大的风险当属公司亏损风险(　　)

　　108、国际债券是一种跨国发行的债券，涉及三个或三个以上的国家。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　109、记账式国债是通过部分商业银行和邮政储蓄柜台，面向城乡居民个人和各类投资者发行，是一种储蓄性国债。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　110、设立证券登记结算公司，应当具备的自有资金不少于人民币5亿元。(　　)

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　　111、货币市场基金通常被认为是高风险的投资工具。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　112、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行。

　　A.正确

　　B.错误

　　113、权证的行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式两种。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　114、股票退市风险警示的处理措施之一是在公司股票简称前冠以“ST”字样。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　115、我国证券交易所的最高权力机构是理事会。(　　)

　　116、根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到中国证监会和有关主管部门批准。(　　)

　　117、一般而言，证券投资基金的收益有可能高于债券，投资风险有可能小于股票(　　)

　　118、欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　119、所谓复合期权是指以金融期权合约本身作为基础资产的金融期权。(　　)

　　120、目前基础金融产品与衍生工具之间已经形成了金字塔结构，单位基础产品所支撑的衍生工具数量越来越大。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

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　　121、证券市场正常运行的基础是证券从业者的自我管理。(　　)

　　122、可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　123、封闭式基金与开放式基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算。 (　　)

　　124、证券投资者保护基金公司是不以营利为目的的国有独资公司。

　　A.正确

　　B.错误

　　125、我国证券公司从事的经纪业务以通过柜台代理买卖证券业务为主。(　　)

　　126、记账式国债的发行分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和交易所市场发行(又称为跨市场发行)三种情况，个人或者机构投资者都可以购买所有品种。(　　)

　　127、股票组合的期货是金融期货中最新的一类，是以标准化的股票组合为基础资产的金融期货，芝加哥商业交易所基于美国证券交易所交易所交易基金以及基于总回报资产合约的期货最具代表性。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　128、证券市场是价值直接交换的场所。

　　A.正确

　　B.错误

　　129、证券公司应当自领取营业执照之日起20日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　130、证券公司的净资本指标反映了净资产中的低流动性部分。(　　)

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　　131、监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，不定期向董事会提交分析报告。(　　)

　　132、一种期权有无时间价值以及时间价值的大小取决于该期权的协定价格与其基础资产市场价格之间的关系。(　　)

　　133、送股也称股票股利，是指股份公司对原有股东采取无偿派发股票的行为，实质上是留存利润的凝固化和资本化。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　134、《公司债发行试点办法》规定公司债券发行采甩核准制，实行保荐制度。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　135、目前，对证券投资基金的限制主要包括对基金投资范围的限制、投资比例的限制等方面。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　136、按照我国 2000年 2 月发布的《 企业年金基金管理试行办法 》 的规定，企业年金基金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款和提供担保。(　　)

　　137、根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的规定，招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　138、我国记账式国债的发行分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和交易所市场发行(又称为跨市场发行)三种情况。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　139、上证成分股指数的样本股共有180只股票，选择样本股的标准是遵循规模、流动性、行业代表性三项指标。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　140、认购权证实质上属看涨期权，其持有人有权按规定价格购买基础资产。(　　)

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　　141、长期政府债券的利率比短期政府债券利率高，这是对利率风险的补偿。(　　)

　　142、根据金融资产确认和计量的会计准则，一旦被确认为衍生产品或可分离的嵌入式衍生产品，相关机构就要把这一部分资产归入交易性资产类别，按照账面价值计价。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　143、证券投资的财务风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。

　　A.正确

　　B.错误

　　144、美国饮贷危机的爆发引发了加强国际金融合作的呼声。

　　A.正确

　　B.错误

　　145、美国成立的第一个证券交易所是费城证券交易所。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　146、证券公司自营业务决策机构，原则上应当按照董事会一经理层一投资决策机构的三级体制设立，董事会是自营业务的最高决策机构。(　　)

　　147、保本基金是指通过采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　148、根据我国政府对W下O的承诺，加入3年内，合营证券公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。

　　A.正确

　　B.错误

　　149、由于投资者在二级市场上购买股票并不能带来实际投资的增加，因此从个人投资者的角度看，它并不是一项投资。

　　A.正确

　　B.错误

　　150、龙债券的发行人来自亚洲、欧洲、北美洲、南美洲，投资者主要来自亚洲的国家(　　)

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　　151、证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取。 (　　)

　　152、我国《公司法》规定，公司股东滥用股东权利给公司造成损失的，应依法承担赔偿责任。(　　)

　　153、经基金资产估值后确定的基金资产净值而计笋出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格尤其是计算封闭式基金申购与赎回价格的基础。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　154、证券交易所被授予了一部分原由政府部门行使的监管权利，是证券市场的一线监管者。

　　A.正确

　　B.错误

　　155、公平原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。 (　　)

　　156、契约型基金份额持有人可以直接影响基金的日常决策。 (　　)

　　157、《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。(　　)

　　A.正确

　　B.错误

　　158、截止到2008年2月，已有62家合格境外机构投资署获得中国证监会批准，进入我国证券市场。(　　)

　　159、境外上市外资股以外币标明面值，以外币认购。 (　　)

　　160、目前，我国证券市场监管的手段主要有法律手段、经济手段和行政手段。(　　)

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