2013证券从业《证券发行与承销》押题测试卷四(判断)

　　三、判断题(本类题共60小题，每小题0.5分，共30分。每小题答题正确的得0.5分，答题错误、不答题的不得分)

　　1.申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料分别提交财政部和商务部。()

　　A.正确

　　B.错误

　　2.申请凭证式国债承销团成员资格的申请人要求营业网点在50个以上。()

　　A.正确

　　B.错误

　　3.企业发行中期票据应制定发行计划，在计划内各期票据的利率形式、期限结构等要严格按照有关规定执行，不得自行设计。()

　　A.正确

　　B.错误

　　4.根据中国证监会于2003年8月30日发布的《证券公司债券管理暂行办法》的规定，证券公司债券包括证券公司发行可转换债券和次级债券。()

　　A.正确

　　B.错误

　　5.1998年之前，我国股票发行监管制度采取只控制发行规模的办法。()

　　A.正确

　　B.错误

　　6.我国目前遵循的是授权资本制的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。()

　　A.正确

　　B.错误

　　7.根据《公司法》规定，设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人，其中，必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。()

　　A.正确

　　B.错误

　　8.董事会每年度至少召开一次会议，每次会议应当于会议召开10日前通知全体董事和监事。代表l/l0以上表决权的股东、l/3以上董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议。()

　　A.正确

　　B.错误

　　9.一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并，合并各方解散。()

　　A.正确

　　B.错误

　　10.上市公司董事或者其他高级管理人员不可兼任公司董事会秘书。()

　　A.正确

　　B.错误

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　　11.企业接受非国有单位以非货币资产出资，可不对相关资产进行评估。()

　　A.正确

　　B.错误

　　12.具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，构成国家股，界定为国有资产。()

　　A.正确

　　B.错误

　　13.经国家土地管理部门确认的土地评估结果，是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额的基础。()

　　A.正确

　　B.错误

　　14.法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题。()

　　A.正确

　　B.错误

　　15.签发审计报告前的审计工作底稿的复核，一般由主任会计师负责，是对整套工作底稿进行实质性复核。()

　　A.正确

　　B.错误

　　16.内部收益率高于边际资本成本的投资项目应拒绝，反之则接受;两者相等时则是最优的资本预算。()

　　A.正确

　　B.错误

　　17.股权融资不利于企业财务杠杆作用的发挥。()

　　A.正确

　　B.错误

　　18.对于债务融资而言，证券市场上的股价下跌会引发“恶意收购”的风险。()

　　A.正确

　　B.错误

　　19.净收入理论认为，当企业以100%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大。()

　　A.正确

　　B.错误

　　20.由于融资费用与融资额几乎是同时发生的，因此，通常将融资费用视为融资额的抵减项，这样，资本成本便成为资金的使用代价。()

　　A.正确

　　B.错误

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　　21.保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的，应当主动与发行人进行协商。()

　　A.正确

　　B.错误

　　22.审计报告是审计工作的最终结果，不具有法定的证明效力。()

　　A正确

　　B.错误

　　23.每次参加发审委会议的发审委委员为7名。表决投票时同意票数达到4票为通过。()

　　A.正确

　　B.错误

　　24.发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐资格应当终止保荐协议。()

　　A.正确

　　B.错误

　　25.在主板上市公司首次公开发行股票，发行人应该最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币l000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据。()

　　A.正确

　　B.错误

　　26.发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行价格。()

　　A.正确

　　B.错误

　　27.询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不得协商报价、不得故意压低或抬高价格。()

　　A.正确

　　B.错误

　　28.保荐机构应当在签订保荐协议时指定1名保荐代表人具体负责保荐工作，作为保荐机构与证券交易所之间的指定联络人。()

　　A.正确

　　B.错误

　　29.承销协议和承销团协议可以在发行价格确定后签订。()

　　A.正确

　　B.错误

　　30.创业板首次公开发行股票的持续督导的期间为股票上市当年剩余时间及其后l个完整会计年度。()

　　A.正确

　　B.错误

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　　31.发行人应披露持有3%以上股份的主要股东以及作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况。()

　　A.正确

　　B.错误

　　32.招股说明书应披露发行人及与本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员及经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他权益关系。()

　　A.正确

　　B.错误

　　33.如向单个供应商的采购比例超过总额的50%或严重依赖于少数供应商的，应披露其名称及采购比例。受同一实际控制人控制的供应商，应分别计算采购额。()

　　A.正确

　　B.错误

　　34.总资产规模为5亿元以上的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。()

　　A.正确

　　B.错误

　　35.发行人应根据交易的性质和频率，按照经常性和偶发性分类披露关联交易及关联交易

　　对其财务状况和经营成果的影响。()

　　A.正确

　　B.错误

　　36.非公开发行股票的发行对象为境外战略投资者的，应当经国务院相关部门事先批准。()

　　A.正确

　　B.错误

　　37.股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上通过。()

　　A.正确

　　B.错误

　　38.招股意向书是缺少发行价格和数量的招股说明书。()

　　A.正确

　　B.错误

　　39.在网下网上同时定价发行方式下，对于网上发行部分，既可以按统一配售比例对所有公众投资者进行配售，也可以按一定的中签率以摇号抽签方式确定获配对象。()

　　A.正确

　　B.错误

　　40.上市公司募集资金必须存放于公司股东大会决定的专项账户。()

　　A.正确

　　B.错误

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　　41.公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元的公司除外。()

　　A.正确

　　B.错误

　　42.上市公司应当在可转换公司债券期满后l0个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。()

　　A.正确

　　B.错误

　　43.公司最近两年连续亏损，证券交易所应暂停其可转换公司债券上市。()

　　A.正确

　　B.错误

　　44.转换价值是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。()

　　A.正确

　　B.错误

　　45.可交换公司债券自发行结束之日起6个月后，方可交换为预备交换的股票，债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。()

　　A.正确

　　B.错误

　　46.资产支持证券代表发起机构的负债，资产支持证券投资机构的追索权不仅限于信托财产。()

　　A.正确

　　B.错误

　　47.定向发行的金融债券不能在认购人之间进行转让。()

　　A.正确

　　B.错误

　　48.公司债券没有强制性担保要求。()

　　A.正确

　　B.错误

　　49.发行人发行人民币债券所筹集的资金应用于中国境内项目，不得换成外汇转移至境外。()

　　A.正确

　　B.错误

　　50.商业银行为信贷资产证券化交易提供信用增级，不计提资本。()

　　A.正确

　　B.错误

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　　51.经批准，我国股份有限公司在发行B股时，可以与承销商在包销协议中约定超额配售选择权。()

　　A.正确

　　B.错误

　　52.B股公司增资发行B股，比照8股首次发行审批阶段的程序办理，无须中国证监会批准发行。()

　　A.正确

　　B.错误

　　53.外资股发行的招股说明书只能采取严格的招股章程形式。()

　　A.正确

　　B.错误

　　54.H股上市公司控股股东必须承诺上市后6个月内不得出售公司的股份，并且在随后的6个月内控股股东可以减持，但必须维持控股股东地位，即30%的持股比例。()

　　A.正确

　　B.错误

　　55.H股发行人董事会的审核委员会，出任主席者必须是独立非执行董事。()

　　A.正确

　　B.错误

　　56.协议收购是指由收购人与上市公司特定的股票持有人就收购该公司股票的条件、价格、期限等有关事项达成协议，由公司股票的持有人向收购者转让股票，收购人支付资金，达到收购的目的。()

　　A.正确

　　B.错误

　　57.收购一般是指一个公司通过证券或现金交易取得其他公司一定程度的控制权，以实现一定经济目标的经济行为。()

　　A.正确

　　B.错误

　　58.上市公司及交易对方与证券服务机构签订聘用合同后，可以根据需要随时更换证券服务机构，无须披露更换的具体原因以及证券服务机构的陈述意见。()

　　A.正确

　　B.错误

　　59.收购公司一般应首先选用内部自有资金，因为内部自有资金筹资阻力小，保密性好，风险小，不必支付发行成本。()

　　A.正确

　　B.错误

　　60.上市公司在重大资产重组交易完成后成为持股型公司的，作为主要标的资产的企业股权应当为控股权。()

　　A.正确

　　B.错误