2013证券从业《证券发行与承销》押题测试卷六(多选)

　　二、多项选择题(本类题共40小题，每小题l分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)

　　1.中国证监会的非现场检查包括()。

　　A.证券公司的年度报告

　　B.董事会报告

　　C.制度与人员的检查

　　D.财务报表附注

　　2.承销团申请人应当具备的基本条件有()。

　　A.在中国境内依法成立的金融机构

　　B.依法开展经营活动，近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好

　　C.财务稳健，资本充足率、偿付能力或者净资本状况等指标达到监管标准，具有较强的风险控制能力

　　D.具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资和风险管理制度

　　3.证券公司应向()报送年度报告。

　　A.中国证监会

　　B.公司住所地的中国证监会派出机构

　　C.中国证券业协会

　　D.中国证券登记结算公司

　　4.保荐机构内部控制制度未有效执行，中国证监会自确认之日起可采取的监管措施有()。

　　A.暂停其保荐机构资格3个月

　　B.情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月

　　C.情节严重的，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人

　　D.情节特别严重的，撤销其保荐机构资格

　　5.有()情况之一的，公司应当修改章程。

　　A.《公司法》或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、行政法规的规定相抵触

　　B.公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一-致

　　C.董事会决定修改章程

　　D.股东大会决定修改章程

　　解读

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　　6.有下列()情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会。

　　A.董事人数不足法律规定人数或者公司章程所定人数的l/3时

　　B.公司未弥补的亏损达实收股本总额l/3时

　　C.单独或者合计持有公司20%以上股份的股东请求时

　　D.监事会提议召开时

　　7.下列关于股东大会主持的说法中，正确的是()。

　　A.董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持

　　B.副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由2/3以上董事共同推举l名董事主持

　　C.董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责的，监事会应当及时召集和主持

　　D.监事会不召集和主持的，连续90日以上单独或者合计持有公司5%以上股份的股东可以自行召集和主持

　　8.公司改组为上市公司时。对上市公司占用的国有土地主要采取()方式处置。

　　A.以土地使用权作价入股

　　B.缴纳土地出让金，取得土地使用权

　　C.缴纳土地租金

　　D.授权经营

　　9.审计风险由()组成。

　　A.检查风险

　　B.固有风险

　　C.控制风险

　　D.道德风险

　　10.企业有下列()行为之一的，可以不对相关国有资产进行评估。

　　A.经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转

　　B.国有独资企业与其下属独资企业(事业单位)之间或其下属独资企业(事业单位)之间的合并、资产(产权)置换和无偿划转

　　C.非上市公司国有股东股权比例变动

　　D.资产涉讼

　　解读

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　　11.优先股的筹资特点有()。

　　A.筹资后不增加财务风险

　　B.优先股的股息通常是固定的，具有一定的杠杆作用

　　C.优先股筹资的成本比债券低

　　D.优先股股东一般没有投票权

　　12.除外部筹资外，公司筹资的另一大来源是其内部的现金流量，它主要包括()。

　　A.资本公积

　　B.实收资本

　　C.折旧

　　D.未分配利润

　　13.盈利预测审核报告预测期间的确定原则为()。

　　A.如果预测是在发行人会计年度的前6个月作出的，预测期间为预测时起至该会计年

　　度结束时止的期限

　　B.如果预测是在发行人会计年度的前6个月作出的，预测期间为预测时起至下一会计年度结束时止的期限

　　C.如果预测是在发行人会计年度的后6个月作出的，预测期间为预测时起至不超过下一个会计年度结束时止的期限

　　D.如果预测是在发行人会计年度的后6个月作出的，预测期间为预测时起至该会计年度结束时止的期限

　　14.在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有()情形。

　　A.被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的

　　B.最近3年内受到中国证监会行政处罚

　　C.最近1年内受到证券交易所公开谴责

　　D.涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见

　　15.发行人有下列()情形之一的，应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构。

　　A.发生违法违规行为或者其他重大事项

　　B.发生关联交易、为他人提供担保等事项

　　C.变更募集资金及投资项目等承诺事项

　　D.履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项

　　解读

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　　16.沪市投资者可以使用其所持的上海证券交易所账户在申购日(简称“T日”)向上海证券交易所申购在该所发行的新股，申购时间为T日()。

　　A.上午9：00～11：30

　　B.上午9：30～11：30

　　C.下午1：o0～3：00

　　D.下午1：30～3：00

　　17.深圳证券交易所资金申购上网实施办法与上海证券交易所不同之处在于()。

　　A.放宽投资者申购上限

　　B.深圳证券交易所规定申购单位为500股

　　C.深圳证券交易所规定每一证券账户申购数量不少于1000股

　　D.深圳证券交易所规定每一证券账户申购数量不少于500股

　　18.在全部发行工作完成后15个工作日内，主承销商应当将超额配售选择权的行使情况及其内部监察报告报()备案。

　　A.证券交易所

　　B.国家发改委

　　C.中国证监会

　　D.中国证券业协会

　　19.发行人应针对不同的发行方式，披露预计发行上市的重要日期，主要包括()。

　　A.股票上市日期

　　B.询价推介时间

　　C.定价公告刊登日期

　　D.申购日期和缴款日期

　　20.上市公司信息披露事务管理制度应当包括()。

　　A.明确上市公司应当披露的信息，确定披露标准

　　B.未公开信息的传递、审核、披露流程

　　C.信息披露事务管理部门及其负责人在信息披露中的职责

　　D.对外发布信息的申请、审核、发布流程

　　解读

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　　21.募集资金拟用于向其他企业增资或收购其他企业股份的，发行人应披露()。

　　A.合资或合作方的基本情况

　　B.增资资金折合股份或收购股份的评估、定价情况

　　C.增资或收购前后持股比例及控制情况

　　D.增资或收购行为与发行人业务发展规划的关系

　　22.向不特定对象公开募集股份，应当符合()。

　　A.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%

　　B.除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形

　　C.发行价格应不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前l个交易日的均价

　　D.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前l个交易日的均价

　　23.关于内核，以下说法正确的是()。

　　A.内核小组通常由5～10名专业人士组成

　　B.公司主管投资银行业务的负责人及投资银行部门的负责人通常为内核小组的成员

　　C.内核小组成员要保持稳定性和独立性

　　D.内核小组成员中应有熟悉法律、财务的专业人员

　　24.关于配股的发行方式，表述正确的有()。

　　A.配股一般采取网上网下同时定价发行的方式

　　B.配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定

　　C.价格区间通常以股权登记日前30个交易日该股二级市场价格的平均值为价格上限

　　D.价格下限为价格上限的一定折扣

　　25.上市公司存在下列()情形之一的，不得公开发行证券。

　　A.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

　　B.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

　　C.上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

　　D.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

　　解读

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　　26.可转换公司债券具有的双重特征是()。

　　A.转股以后，它变成一种公司债券，具备债券的特性，在规定的利率和期限体现的是债权债务关系

　　B.转股以前，它是一种股票，具备股票的特性，体现的是所有权关系

　　C.转股以后，它变成了股票，具备股票的特性，体现的是所有权关系

　　D.转股以前，它是一种公司债券，具备债券的特性，在规定的利率和期限体现的是债权债务关系

　　27.关于可转换公司债券的期限，下列说法正确的是()。

　　A.可转换公司债券的最短期限为3年，最长期限为5年

　　B.分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制

　　C.认股权证的存续期间不超过公司债券的期限,自发行结束之日起不少于12个月

　　D.募集说明书公告的权证存续期限不得调整

　　28.上市公司出现()情形之一的，证券交易所暂停其可转换公司债券上市。

　　A.公司有重大违法行为

　　B.发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

　　C未按照可转换公司债券募集办法履行义务

　　D.公司最近1年连续亏损

　　29.企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件是()。

　　A.申请前1年，注册资本金不低于3亿元人民币，净资产不低于行业平均水平

　　B.近3年无重大违法违规记录

　　C.财务公司设立2年以上，经营状况良好，申请前l年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的盈利预期

　　D.财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%，发行金融债券后，资本充足率不低于l0%

　　30.下列关于企业发行短期融资券的说法正确的是()。

　　A.交易商协会不接受注册的，企业可于6个月后重新提交注册文件

　　B.企业应在注册后6个月内完成首期发行

　　C.企业在注册有效期内可一次发行或分期发行短期融资券

　　D.企业如分期发行，后续发行应提前2个工作日向交易商协会备案

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　　31.公司债券出现()时，由证券交易所终止该债券上市。

　　A.公司解散、依法被责令关闭或者被宣告破产

　　B.公司经营困难，被要求限制整改的

　　C.发行公司债券所募集资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的的

　　D.发行人出现重大违法行为，经查实后果严重的

　　32.H股上市公司的公司治理要求包括()。

　　A.需指定至少3名独立非执行董事，其中1名独立非执行董事必须具备适当的专业资格，或具备适当的会计或相关财务管理专长

　　B.发行人董事会下需设有审核委员会、薪酬委员会和提名委员会

　　C.公司上市后须至少有2名执行董事常驻中国香港

　　D.审核委员会成员需有至少2名成员，并必须全部是执行董事

　　33.上市公司所属企业申请境外上市，应当符合()。

　　A.上市公司在最近3年无重大违法违规行为

　　B.上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业净资产不得超过上市公司合并报表净资产的30%

　　C.上市公司最近3个会计年度内发行股份及募集资金投向的业务和资产不得作为对所属企业的出资申请境外上市

　　D.上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的50%

　　34.在中国香港创业板上市的企业，发行人必须依据()法律正式注册成立。

　　A.中国中国台湾

　　B.中国内地

　　C.百慕大或开曼群岛

　　D.中国中国香港

　　35.按支付方式不同，公司收购可以划分为()。

　　A.用现金购买资产

　　B.用股票交换股票

　　C.用现金购买股票

　　D.用股票购买资产

　　解读

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　　36.独立财务顾问自年报披露之日起15日内，对重大资产重组实施的()事项出具持续督导意见，向派出机构报告，并予以公告。

　　A.公司治理结构与运行情况

　　B.盈利预测的实现情况

　　C.与已公布的重组方案存在差异的其他事项

　　D.交易资产的交付或者过户情况

　　37.受让上市公司国有股和法人股的外商，应当具备的条件包括()。

　　A.有较强的经营管理能力和资金实力

　　B.行业内位居世界前列

　　C.较好的财务状况和信誉

　　D.具有改善上市公司治理结构和促进上市公司持续发展的能力

　　38.收购方式有()。

　　A.用股票收购

　　B.以现金购买资产

　　C.承担债务式收购

　　D.以现金购买股票

　　39.上市公司股东大会就重大资产重组作出的决议，至少应当包括()事项。

　　A.交易价格或者价格区间

　　B.定价方式或者定价依据

　　C.决议的失效期

　　D.本次重大资产重组的方式、交易标的和交易对方

　　40.外国投资者对上市公司进行战略投资应符合()要求。

　　A.以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式取得上市公司A股股份

　　B.投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的10%，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外

　　C.取得的上市公司A股股份2年内不得转让

　　D.属法律法规禁止外商投资的领域，投资者不得对上述领域的上市公司进行投资

　　解读