2013证券从业《证券发行与承销》押题测试卷八(判断)

　　三、判断题 (本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)判断以下各小题的对错，正确的选√、错误的选×,不选、错选、放弃均不得分。

　　101.发行监管制度的核心内容是股票发行决定权的归属，核准制赋予监管当局决定权。另一种是注册制，这种制度强调市场对股票发行的决定权。( )

　　102.证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制、防范风险。( )

　　103.某证券机构因保荐代表人数量少于3名不能注册登记为保荐人。( )

　　104.《证券发行上市保荐制度暂行办法》对企业发行上市提出了“双保”要求，即企业发行上市不但要有保荐人进行保荐，还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作。( )

　　105.公司不能成立时，对认股人已经缴纳的股款，发起人只须返还本金。( )

　　106.商誉作为无形资产可以作价入股。( )

　　107.股份有限公司的创立大会应有代表股份总数2/3以上的认股人出席。( )

　　108.我国现行法律规定，股份有限公司的登记机关为各地工商行政管理部门。( )

　　109.向特定的少数投资者发行债券称为公募。( )

　　110.发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书。( )

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　　111.股份有限公司增加或减少资本，经董事会2/3以上的董事表决通过即可执行。( )

　　112.独立董事对一些需要发表独立意见的事项发表以下几类意见之一：同意、保留意见及其理由、反对意见及其理由、无法发表意见及其障碍。( )

　　113.国家可以一定使用年限的国有土地使用权作价入股股份有限公司，形成的股份界定为国有法人股。( )

　　114.资产评估基本原则是进入股份有限公司的资产都必须进行评估。( )

　　115.国有企业改组为股份有限公司，净资产折股比例不得低于75%。( )

　　116.股份公司应该遵循市场公开、公正、公平的原则，不得与关联单位进行交易。( )

　　117.改组为拟上市的股份有限公司需要聘请的中介机构除了财务顾问外还包括证券公司、证券交易所、证券托管银行。( )

　　118.发行人可将招股说明书全文刊登于其他网站和报刊，但不得早于在中国证监会指定网站和报刊的披露。( )

　　119.证券发行的辅导对象为首次公开发行股票的公司，具体接受辅导的为公司各级管理人员但不包括股东。( )

　　120.法律意见书和律师工作报告是发行人向中国证监会申请公开发行证券的必备文件。( )

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　　121.招股说明书的有效期为6个月，自正式公布该招股说明书之日起计算。( )

　　122.可转换公司债券在转换股份前，其持有人也具有股东的权利和义务。( )

　　123.首次公募股票时，招股说明书可延长有效期限，但至多不超过3个月。( )

　　124.在证券的承销业务中，包销佣金为包销总金额的0.5%～1.5%;代销佣金为实际售出股票总金额的1.5%～3%。( )

　　125.承销团中的副主承销商数量符合规定。承销金额在5亿元以上、承销团成员在10家以上可设2～3家副主承销商。( )

　　126.在申请文件报送中国证监会后，主承销商应同时向外界透露有关本次发行的任何信息( )。

　　127.向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币1亿元的，应由承销团承销。( )

　　128.发行人向中国证监会报送申请文件前，更换律师或律师事务所的，发行人应向中国证监会说明。( )

　　129.对披露的风险因素应作定量分析。( )

　　130.更换后的律师或律师事务所应对原法律意见书和律师工作报告的真实性和合法性发表意见。( )

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　　131.发行人首次公开发行股票的，最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元。( )

　　132.如果申购资金不足，则不足部分对应的申购为无效申购。( )

　　133.我国股票发行可以以低于股票面值金额的发行价格发行。( )

　　134.主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的8个工作日内，通知相关银行，将应付给发行人的资金(如有)支付给发行人。( )

　　135.《中华人民共和国证券法》规定：“股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，报国务院证券监督管理机构备案。”( )

　　136.在股票发行前，主承销商应当向中国证监会申请开立专门用于行使超额配售选择权的账户，并向证券交易所和中国证监会提交授权委托书及授权代表的有效签字样本。( )

　　137.信息披露的原则中的完整性原则是指股份有限公司必须把监管机构要求公布的所有信息情况全部公开。( )

　　138.发行人首次公开发行股票的，最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元。( )

　　139.在没有遭受收购打击前，各公司可以通过在公司章程中加入反收购条款，使将来的收购成本加大，接收难度增加。 ( )

　　140.上市公告书是发行人在股票上市前向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件。( )

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　　141.在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可采用相互引证的方法，对股票上市公告书各相关部分的内容进行适当技术处理。( )

　　142.可转换公司债券的最长期限为5年。( )

　　143.公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额应该不少于人民币6000万元。( )

　　144.上市公司擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。( )

　　145.依据发审委的审核意见，中国证监会对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定。予以核准的，中国证监会出具核准公开发行的文件;不予核准的，中国证监会出具书面意见，说明不予核准的理由。证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起12个月后，可再次提出证券发行申请。( )

　　146.可转换公司债券的具体转股期限由公司根据转债的存续期限及公司财务状况确定。( )

　　147.转股价格越低，可转换公司债券的价值越低;转股价格越高，可转换公司债券的价值越高。( )

　　148.发行公司债券的有限责任公司的净资产额不低于人民币6000万元。( )

　　149.影响国债销售价格的因素中，市场利率的高低及其变化对国债销售价格起着显著的导向作用。( )

　　150.承销商分销记账式国债采用场内挂牌分销的，投资者在买入债券时，可免交佣金，但是交易所可以向代理机构收取买卖国债的经手费用。( )

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