2013证券从业《证券交易》押题测试卷五(判断)

　　三、判断题(本类题共60小题，每小题0.5分，共30分。每小题答题正确的得0.5分，答题错误、不答题的不得分)

　　1.证券业从业人员可以买卖经批准发行的国债和基金。 ( )

　　2.证券公司在证券承销过程中不得进行自营买卖。 ( )

　　3.证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并不得超过2亿元。 ( )

　　4.结算备付金是结算参与人存放在其资金交收账户中的资金，它仅用于证券交易结算。 ( )

　　5.上海证券交易所上市证券分红派息的操作流程中，证券发行人接到中国结算公司上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日2个交易日前，向证券交易所申请信息披露。 ( )

　　6.过户费是委托买卖的股票、基金成交后买卖双方为变更股权登记所支付的费用，属于证券公司的收入。 ( )

　　7.合格投资者应当委托境内证券公司作为托管人托管资产;委托境内商业银行办理在境内的证券交易活动。 ( )

　　8.证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系。 ( )

　　9.2005年2月23日，深圳证券交易所首只ETF开始上市交易。( )

　　10.证券经纪业务因无须提供资金，只提供中介服务，故无风险可言。 ( )

　　解读

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　　11.如发现会员有违反证券交易所章程和业务规则的行为，证券交易所报证监会进行制裁，但交易所无权进行制裁。 ( )

　　12.无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在收盘价的上下10%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。 ( )

　　13.证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由证券自营部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施。 ( )

　　14.证券登记是指证券登记结算公司受证券承销人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记。 ( )

　　15.在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商可先行变更客户委托指令，事后向客户解释说明。 ( )

　　16.指定收款账户应当是在中国结算公司备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。 ( )

　　17.变更登记按照引发变更登记需求的不同，可以分为交易性过户的变更登记和非交易性过户的变更登记两大类。 ( )

　　18.深圳证券交易所规定，股票申购单位为100股，每一证券账户申购委托不少于500股。 ( )

　　19.无论配股发行成功与否，结算公司都会在恢复交易的首日(R+7日)进行除权，并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户，或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。 ( )

　　20.经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。 ( )

　　解读

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　　21.境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的特别会员。 ( )

　　22.投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户，通过场外申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。 ( )

　　23.作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任一种证券。 ( )

　　24.自营业务的经营风险主要是由于投资决策失误、规模失控、管理不善、内控不严或操作失误造成的。 ( )

　　25.在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。 ( )

　　26.证券公司根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。 ( )

　　27.同一客户只能开立一个交易所专用证券账户。 ( )

　　28.质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户。 ( )

　　29.证券公司应当按中国证监会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。 ( )

　　30.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。 ( )

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　　31.证券公司、推广机构应当保证集合资产管理合同的总金额不得低于《证券公司证券资产管理业务试行办法》规定的最低金额。 ( )

　　32.可转债的转股申报优先于买卖申报，“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。 ( )

　　33.各结算参与人与其所属证券营业部之间的资金清算由中国结算公司负责。 ( )

　　34.集合资产管理计划申购新股，不设申购下限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。 ( )

　　35.客户开设资金账户时，应同时自行设置初始密码，该密码须妥善保管。客户在正常的交易时间内不可以随便修改密码，如需修改则应带相关证件到证券经纪商柜台办理。 ( )

　　36.为多个客户办理集合资产管理业务，是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。 ( )

　　37.加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一。 ( )

　　38.证券公司可以根据流动性、稳定性等指标对可充抵保证金的各类证券确定不同的折算率，但证券公司公布的折算率不得高于交易所规定的标准。 ( )

　　39.证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。 ( )

　　40.证券公司从事客户资产管理业务时，应设立专门的部门负责客户资产管理业务，实行集中运作管理，对外统一签订资产管理合同。 ( )

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　　41.集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。 ( )

　　42.证券经营机构从事自营业务时，不得委托其他证券经营机构代为买卖证券。 ( )

　　43.债券回购交易与股票交易类似。 ( )

　　44.以券融资是指资金的盈余者出让资金并暂收抵押债券的行为。 ( )

　　45.债券质押式回购是参与者进行的债券所有权发生转移的短期资金融通业务。 ( )

　　46.在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。 ( )

　　47.金融衍生工具是指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。 ( )

　　48.T日，将结算参与人应付净额由其资金交收账户划拨至中国结算公司上海分公司资金集中交收账户。 ( )

　　49.商业银行间的债券回购业务既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行。 ( )

　　50.在证券交易所债券质押式回购交易过程中，以券融资方只要确保其在登记结算机构保留存放的标准券数量子购回日次日等于回购抵押的债券量即可。 ( )

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　　51.股份转让公司只能在2家证券公司办理股份转让。 ( )

　　52.在上海证券交易所如果满足集合竞价价格决定条件的价位最后有多个，则选择离上日收盘价最近的价位为成交价。 ( )

　　53.根据证券交易所的集合竞价规定，若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较高的基准价为成交价格。 ( )

　　54.1990年12月19日和1991年7月3日，深圳证券交易所和上海证券交易所先后正式开业。 ( )

　　55.如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。 ( )

　　56.证券交易所债券质押式回购到期应按照合同约定金额返还回购项下的资金，并解除质押关系，可以进行展期。 ( )

　　57.某上市电力公司3年内净资产收益率平均在8%以上，在其他条件符合的情况下，该公司可以实施配股。 ( )

　　58.客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券，而由登记结算公司负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服务。 ( )

　　59.在集合资产管理计划中，客户可以转让有关集合资产管理合同或所持有的集合资产管理计划份额。 ( )

　　60.深圳证券交易所B股清算交收过程中存在一类指令和二类指令的区分。 ( )

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