2014年证券从业资格投资基金重难点:基金监管机构

更新时间：2014-01-07 11:10:47 来源：|0

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摘要 2014年证券从业资格投资基金重难点:基金监管机构

　　第二节基金监管机构和自律组织

　　中国证监会是我国基金市场上的监管主体。

　　中国证券业协会作为我国证券业的自律组织还对基金业实行行业自律管理。

　　证券交易所则对基金的上市交易、信息披露进行监管。

　　一、中国证监会对基金市场的监管

　　(一)基金监管部的职能及对基金市场的监管

　　主要通过市场准入监管与日常持续监管两种方式。

　　(二)中国证监会各地方监管局对基金的监管

　　中国证券监会派出机构对基金的监管。

　　二、中国证券业协会的行业自律管理

　　(一)自律管理的方式与内容

　　(二)基金公司会员部的职责与作用

　　三、证券交易所的自律管理与一线管理

　　(一)对基金上市交易的管理

　　(二)对基金投资行为进行监控

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