2014年证券从业资格《发行与承销》单选习题一

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　　2014年证券从业资格《发行与承销》单选习题及答案

　　1.境内上市外资股又称( )

　　A.A股

　　B.B股

　　C.H股

　　D.N股

　　正确答案：B

　　2.内地企业在中国中国香港发行股票，若发行人拥有超过一种类别的证券，正在申请上市的证券类别占已发行股本总额的百分比不得少于( )，上市时的预期市值也不得少于( )万港元。

　　A.10%;3000

　　B.15%;3000

　　C.15%;5000

　　D.10%;5000

　　正确答案：C

　　3.审计全过程的中间环节是( )。

　　A.审计回顾阶段

　　B.计划阶段

　　C.实施审计阶段

　　D.审计完成阶段

　　正确答案：C

　　4.按照融资过程中金融中介起到的所用不同，可以将公司的融资方式分为( )。

　　A.内部融资和外部融资

　　B.股权融资和债券融资

　　C.短期融资和长期融资

　　D.直接融资和间接融资

　　正确答案：D

　　5.不属于内部融资特点的是( )。

　　A.自主性

　　B.有限性

　　C.高成本性

　　D.低风险性

　　正确答案：C

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　　2014年证券从业资格《发行与承销》单选习题及答案

　　6.下列情况中，赎回的期权价值越大，越有利于发行人的是( )。

　　A.赎回期限越短，转换比例越高、赎回价格越大

　　B.赎回期限越长，转换比例越低、赎回价格越小

　　C.赎回期限越短，转换比例越低、赎回价格越小

　　D.赎回期限越长，转换比例越高、赎回价格越大

　　正确答案：B

　　7.发行人和主承销商必须在( )前将确定的发行价格进行公告。?

　　A.资金解冻

　　B.股票配售

　　C.资金入帐

　　D.网上发行

　　正确答案：A

　　8.股票收购是指收购方公司以( )替换目标公司的股票。

　　A.已发行的股票

　　B.新发行的股票认购权

　　C.新发行的优先股票

　　D.新发行的股票

　　正确答案：D

　　9.1927年的( )取消了禁止商业银行承销股票的规定。

　　A.《国民银行法》

　　B.《麦克法顿法》

　　C.《格拉斯•斯蒂格尔法》

　　D.《金融服务现代化法案》

　　正确答案：A

　　10.以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股，发起人出资总额应( )。

　　A.不少于1亿人民币

　　B.不少于1.5亿人民币

　　C.不少于2亿人民币

　　D.不少于2.5亿人民币

　　正确答案：B

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