2013年9月证券从业资格《证券交易》考试真题(判断)

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　　本大题共40小题，每小题0.5分。共20分。请判断以下各小题的正误。正确的填写A。错误的填写B

　　111、 信用交易的主要特征在于投资者向经纪商提供了信用。(　　)

　　112、指令驱动是一种竞价市场，也称为做市商市场。(　　)

　　113、证券交易所自受理会员席位转让之日起10个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。(　　)

　　114、会员参与证券交易及会员权限的管理是通过交易单元实现的。(　　)

　　115、证券投资基金账户是只能用于买卖上市基金的专用型账户，不可用于买卖上市的国债。(　　)

　　116、我国现行规定的证券买卖委托有效期分为当日有效和约定日有效两种。(　　)

　　117、上海证券交易所不接受会员的限价申报。(　　)

　　118、基金交易的过户费为成交面额的0.5‰。(　　)

　　119、投资者可以自行进行大宗交易.不需要通过委托进行。(　　)

　　120、除权(息)日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，以除权(息)参考价作为计算涨跌幅度的基准。(　　)

　　121、为了规范固定收益平台交易，询价交易方式下，被询价方不得撤销其报价。(　　)

　　122、为客户提供证券投资咨询服务是证券经纪业务的要素之一。(　　)

　　123、根据我国现行法规规定，证券经纪商不得代替客户决定买卖证券数量、种类、价格，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。(　　)

　　124、获得中国结算公司授权的开户代理机构可以直接办理证券账户注册资料变更手续。(　　)

　　125、地理因素是一种动态因素，能够使证券公司清楚地了解不同地区投资者的差异，但是对同一地区内的投资者差异应依据其他因素进行细分。(　　)

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　　126、保守型客户不愿意承担高风险，他们在意的是资金是否有较大的增值。(　　)

　　127、证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。(　　)

　　128、目前，我国A股的配股权证不挂牌交易，但可转托管。(　　)

　　129、网上发售ETF时，投资者以组合证券认购基金份额的，若无足额的组合证券，其认购申报全部无效。(　　)

　　130、证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经中国证监会批准。(　　)

　　131、非上市公司在股份挂牌前应与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，办理部分股份的集中登记。初始登记的股份，托管在推荐主办券商处。(　　)

　　132、证券公司从事自营业务时，必须使用自有资金。(　　)

　　133、证券公司中参与上市公司企业决策的人员应与证券自营业务人员保持信息沟通，为自营业务提供参考信息。(　　)

　　134、根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所要求会员将其每月编制的库存证券报表于次月10日前报送证券交易所。(　　)

　　135、证券公司设立限定性集合资产管理计划的，净资本不得低于3亿元人民币。(　　)

　　136、证券公司从事定向资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证券业协会的规定。(　　)

　　137、投资主办人员须具有5年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。(　　)

　　138、证券公司在资产管理业务中违反法律使其受到法律制裁，该风险属于管理风险。(　　)

　　139、业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对单一客户和单一证券的授信额度。(　　)

　　140、证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计人其自有股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。(　　)

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　　141、可充抵保证金证券的折算率一经确定，就不能调整。(　　)

　　142、融资融券交易存在异常交易行为的，证券交易所可以视情况采取限制相关账户交易等措施。(　　)

　　143、债券质押式回购交易是指正回购方在将债券质押给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由逆回购方按约定回购利率计算的资金额向正回购方返回资金，正回购方向逆回购方返回原出质债券的融资行为。(　　)

　　144、根据上海证券交易所关于国债买断式回购交易的规定，回购违约方承担的违约责任只以支付履约金为限。(　　)

　　145、全国银行间债券市场买断式回购以净价交易，全价结算。(　　)

　　146、全国银行间债券市场债券回购的交收方式中，见券付款指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方按合同约定将资金划至正回购方指定账户的交收方式。(　　)

　　147、证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力。(　　)

　　148、清算交收中货银对付的主要目的是为了简化手续，提高清算效率。(　　)

　　149、对于证券，客户证券原先即托管在证券公司，客户可能卖出超过其实际可卖数量的证券，因此证券公司需要专门组织证券以备交收。(　　)

　　150、对于应付证券的结算参与人，中国结算公司沪深分公司会将相应证券从“集中证券交收账户”划付到其证券交收账户。(　　)

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