2016咨询工程师《政策与规划》章节知识投资项目管理制度3.3

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　　【导读】为了帮助考生全面的复习2016年咨询工程师《政策与规划》考试课程，系统的了解咨询工程师《政策与规划价》考试章节的相关重点，环球网校编辑整理了"2016咨询工程师《政策与规划》章节知识投资项目管理制度3.3"，以下是知识点投资项目管理制度的扩展，供大家参考，祝考试顺利。

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　　(三)投资项目资本金的涵义

　　投资项目资本金，是指在投资项目总投资中，由投资者认缴的出资额，对投资项目来说是非债务性资金，项目法人不承担这部分资金的任何利息和债务;投资者可按其出资的比例依法享有所有者权益，也可转让其出资，但不得以任何方式抽回。

　　作为计算资本金基数的总投资，是指投资项目的固定资产投资与铺底流动资金之和，以经批准的动态投资概算为依据。

　　【06年真题】根据我国现行规定，作为计算投资项目资本金基数的总投资，是指。

　　A.固定资产投资

　　B.流动资产投资

　　C.固定资产投资和流动资产投资之和

　　D.固定资产投资和铺底流动资金之和

　　答案：D

　　解析：铺底流动资金一般为流动资金的30%。

　　(四)投资项目资本金的出资方式

　　1.出资方式及相关规定

　　投资项目资本金可以用货币出资，也可以用实物、工业产权、非专利技术、土地使用权作价出资。

　　对作为资本金的实物、工业产权、非专利技术、土地使用权，必须经过有资格的资产评估机构依照法律、法规评估作价。

　　以工业产权、非专利技术作价出资的比例不得超过投资项目资本金总额的20%，国家对采用高新技术成果有特别规定的除外。

　　注意：新《公司法》规定货币出资的比例不得低于30%。

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　　【06年真题】按照国家政策规定，投资项目资本金的出资的方式包括。

　　A.企业债券

　　B.工业产权

　　C.非专利技术

　　D.土地使用权

　　E.银行贷款

　　答案：BCD

　　2.以货币出资的资本金来源

　　投资者以货币方式认缴的资本金，其资金来源有：

　　各级人民政府的财政预算内资金、国家批准的各种专项建设基金、“拨改贷”和经营性基本建设基金回收的本息、土地批租收入、国有企业产权转让收入、地方人民政府按国家有关规定收取的各种规费及其他预算外资金;

　　国家授权的投资机构及企业法人的所有者权益(包括资本金、资本公积金、盈余公积金和未分配利润、股票上市收益资金等)、企业折旧资金以及投资者按照国家规定从资金市场上筹措的资金;

　　l社会个人合法所有的资金;

　　l国家规定的其他可以用作投资项目资本金的资金。

　　(五)投资项目资本金的比例规定

　　投资项目资本金占总投资的比例，根据不同行业和项目的经济效益等因素确定，具体规定如下：

　　l交通运输、煤炭项目，资本金比例为35%及以上;

　　l钢铁、邮电、化肥项目，资本金比例为25%及以上;

　　l电力、机电、建材、化工、石油加工、有色、轻工、纺织、商贸及其他行业的项目，资本金比例为20%及以上。

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　　l注意：钢铁的资本金比例已变为40%及以上;水泥、电解铝、房地产开发已变为35%及以上。

　　国务院通知同时规定，在实际执行中，投资项目资本金的具体比例，由项目审批单位在审批可行性研究报告时核定。经国务院批准，对个别情况特殊的国家重点建设项目，可以适当降低资本金比例。对某些投资回报率稳定、收益可靠的基础设施、基础产业投资项目，以及经济效益好的竞争性投资项目，经国务院批准，可以试行通过发行可转换债券或组建股份制公司发行股票方式筹措资本金。为扶持不发达地区的经济发展，国家主要通过在投资项目资本金中适当增加国家投资的比重，在信贷资金中适当增加政策性贷款比重以及适当延长政策性贷款的还款期等措施增强其投融资能力。

　　(六)投资项目资本金的管理

　　(1)认缴方式。投资项目的资本金一次认缴，并根据批准的建设进度按比例逐年到位。

　　(2)项目可行性研究报告应包括与资本金有关的内容。

　　(3)投资项目概算变动，项目资本金应做相应调整。对投资项目概算要实行静态控制、动态管理。

　　(4)项目资本金的存放与使用。主要使用商业银行贷款的投资项目，投资者应将资本金按分年应到位数量存入其主要贷款银行;主要使用国家开发银行贷款的投资项目，应将资本金存入国家开发银行指定的银行。投资项目资本金只能用于项目建设，不得挪作他用，更不得抽回。有关银行承诺贷款后，要根据投资项目建设进度和资本金到位情况分年发放贷款。

　　(5)对资本金未能按规定进度和数额到位的投资项目，投资管理部门不发给投资许可证，金融部门不予贷款。对将已存人银行的资本金挪作他用的，在投资者未按规定予以纠正之前，银行要停止对该项目拨付贷款。

　　【07年真题】按资本金制度的规定，投资项目资本金的缴纳方式是。

　　A.一次认缴，一次到位

　　B.逐年认缴，逐年到位

　　C.一次认缴，并按实际的建设进度按比例逐年到位

　　D.一次认缴，并根据批准的建设进度按比例逐年到位

　　答案：D

　　二、项目法人责任制

　　(一)制定和实行项目法人责任制的目的

　　为了建立投资责任约束机制，规范项目法人的行为，明确其责、权、利，提高投资效益，依据《中华人民共和国公司法》，原国家计委于1996年制定并颁布了《关于实行建设项目法人责任制的暂行规定》(以下简称《暂行规定》)。

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　　(二)项目法人责任制的适用范围

　　《暂行规定》明确指出：国有单位经营性基本建设大中型项目在建设阶段必须组建项目法人。凡应实行项目法人责任制而没有实行的建设项目，投资主管部门不予批准开工，也不予安排年度投资计划。

　　【07年真题】按照《关于实行建设项目法人责任制的暂行规定》，项目法人责任制的适用范围是。

　　A.国有单位经营性基本建设大中型项目

　　B.国有单位基本建设大中型项目

　　C.国有单位非经营性基本建设大中型项目

　　D.政府投资项目

　　答案：A

　　(三)项目法人的设立

　　1.项目法入的设立形式

　　项目法人可按《公司法》的规定设立有限责任公司(包括国有独资公司)和股份有限公司。

　　【07年真题】根据《关于实行建设项目法人责任制的暂行规定》，项目法人的设立形式有。

　　A.有限责任公司

　　B.合伙制公司

　　C.股份有限公司

　　D.国有独资公司

　　E.联营公司

　　答案：ACD

　　2.项目法人的职责

　　由项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值增值，实行全过程负责。

　　3.项目法人设立的时间要求

　　新上项目在项目建议书被批准后，应及时组建项目法人筹备组，具体负责项目法人的筹建工作。项目法人筹备组应主要由项目的投资方派代表组成。有关单位在申报项目可行性研究报告时，须同时提出项目法人的组建方案。否则，其项目可行性研究报告不予审批。

　　项目可行性研究报告经批准后，正式成立项目法人。并按有关规定确保资本金按时到位，同时及时办理公司设立登记。

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　　【05年真题】根据国家规定，项目法人的组建方案应在建设项目的阶段提出。

　　A.建议书

　　B.可行性研究

　　C.设计

　　D.招标

　　答案：B

　　(四)项目法人的组建

　　项目法人组织要精干。

　　由原有企业负责建设的基建大中型项目，需新设立子公司的，要重新设立项目法人，并按上述规定的程序办理。只设分公司或分厂的，原企业法人即是项目法人。对这类项目，原企业法人应向分公司或分厂派遣专职管理人员，并实行专项考核。

　　项目法人以国有独资公司形式存在的，则要设立董事会。董事会由投资方负责组建。项目法人是国有控股或参股的有限责任公司、股份有限公司的，则要设立股东会、董事会和监事会。董事会、监事会由各投资方按照《公司法》的有关规定进行组建。

　　三、建设项目招标投标制度

　　(一)招标投标制度的概念和意义

　　工程招标投标是指项目业主与承包商依法按规范的程序实现工程项目交易的行为和过程，包括招标发包与投标承包两个方面。

　　由于招标投标的竞争性、公开性和公平性特点，对节约资金和提高采购质量具有显著作用，因而成为市场经济国家在大宗交易，特别是政府及公共领域广泛推行的一种采购制度。

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　　(二)我国招标投标制度的相关法律法规

　　1.基本法律

　　1999年8月30日，第九届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议通过了我国第一部《中华人民共和国招标投标法》(以下简称《招标投标法》)，该法于2000年1月1日起正式施行。《招标投标法》是我国社会主义市场经济法律体系中的一部重要法律。它的颁布实施，标志着我国投资建设领域招标投标制度的确立，是我国投融资体制改革和公共采购发展史上的一个重要里程碑。

　　2.相关法规

　　《工程建设项目招标范围和规模标准规定》

　　《关于国务院有关部门实施招标投标活动行政监督的职责分工的意见》

　　《招标公告发布暂行办法》

　　《工程建设项目自行招标试行办法》

　　《工程建设项目可行性研究报告增加招标内容和核准招标事项暂行规定》

　　《评标委员会和评标办法暂行规定》

　　《工程建设项目招标代理机构资格认定办法》

　　《<标准施工招标资格预审文件>和<标准施工招标文件>试行规定》

　　(三)建设项目招标投标制度的适用范围

　　1.适用的工程项目及业务范围

　　按照《招标投标法》，在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标：

　　l大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目;

　　l全部或部分使用国有资金投资或者国家融资的项目;

　　l使用国际组织或者国外政府贷款、援助资金的项目。

　　【07年真题】按照我国现行规定，以下工程建设项目中必须进行招标的有。

　　A.大型基础设施项目

　　B.全部使用国有资金的项目

　　C.国家融资的项目

　　D.使用外国政府或国际组织贷款的项目

　　E.外商投资项目

　　答案：ABCD

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　　2.适用的规模标准

　　按照《工程建设项目招标范围和规模标准规定》，凡在规定范围内的各类工程建设项目，包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，达到以下标准之一的，必须进行招标：

　　施工单项合同在200万元人民币以上的;

　　重要设备、材料等货物的采购，单项合同估算价在100万元人民币以上的;

　　勘察、设计、监理等服务的采购，单项合同估算价在50万元人民币以上的;

　　单项合同估算价低于上述三项标准，但项目总投资额在3000万元人民币以上的。

　　(四)招标方式

　　按照《招标投标法》规定，招标分为公开招标和邀请招标。

　　【06年真题】根据我国《招标投标法》规定，招标人采用邀请招标方式的，应当向()个以上具备承担招标项目能力、资信良好的特定人或其他组织发出招标邀请书。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.9

　　答案：A

　　(五)公开招标的一般程序

　　招标：在这一阶段的工作主要有：确定采购机构和采购需求，编制招标文件，确定标底，发布采购公告或发出投标邀请，进行投标资格预审，通知投标商参加投标并向其出售标书，组织召开标前会议等。

　　投标：在这一阶段的工作主要有：申请投标资格，购买标书，考察现场，办理投标保函，算标，编制和投送标书等。

　　开标：开标由采购机构组织进行，但需邀请投标商代表参加。采购官员要按照有关要求，逐一揭开每份标书的封套，开标结束后，还应由开标组织者编写一份开标会纪要。

　　评标：评标是采购方的单独行为，由采购机构组织进行。在这一阶段的工作主要有：审查标书是否符合招标文件的要求和有关规定，组织人员对所有的标书按照一定方法进行比较和评审，就初评阶段被选出的几份标书中存在的某种问题要求投标人加以澄清，最终评定并写出评标报告等。

　　决标：决标是采购机构的单独行为，但需由使用机构或其他人一起进行裁决。在这一阶段的工作主要有：决定中标人，通知中标人其投标已经被接受，向中标人发出授标意向书，通知所有未中标的投标人，并向他们退还投标保函等。

　　授予合同：通常双方对标书中的内容进行确认，并依据标书签订正式合同。为保证合同履行，签订合同后，中标的供应商或承包商还应向采购人或业主提交一定形式的履约担保书或担保金。

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　　四、建设工程监理制度

　　(一)建设工程监理制度的实施及其意义

　　1997年由《中华人民共和国建筑法》以法律的形式作出规定，标志着工程监理制度在全国范围内进入全面推行阶段。建设工程监理制度的推行，对于保证建设工程质量，提高建设工程管理水平，都具有重要的作用。

　　(二)与建设工程监理制度相关的法律、法规

　　《中华人民共和国建筑法》

　　《建设工程质量管理条例》(国务院令第279号)

　　《建设工程监理范围和规模标准规定》(建设部令第86号)

　　《建设工程监理规范》(GB50319—2000)。

　　(三)工程监理单位的质量责任和义务

　　根据《建设工程质量管理条例》，工程监理单位的质量责任和义务如下：

　　(1)工程监理单位应当依法取得相应等级的资质证书，并在其资质等级许可的范围内承担工程监理业务。

　　禁止工程监理单位超越本单位资质等级许可的范围或者以其他工程监理单位的名义承担工程监理业务。禁止工程监理单位允许其他单位或者个人以本单位的名义承担工程监理业务。

　　工程监理单位不得转让工程监理业务。

　　(2)工程监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系的，不得承担该项建设工程的监理业务。

　　(3)工程监理单位应当依照法律、法规以及有关技术标准、设计文件和建设工程承包合同，代表建设单位对施工质量实施监理，并对施工质量承担监理责任。

　　(4)工程监理单位应当选派具备相应资格的总监理工程师和监理工程师进驻施工现场。

　　未经监理工程师签字，建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程上使用或者安装，施工单位不得进行下一道工序的施工。未经总监理工程师签字，建设单位不拨付工程款，不进行竣工验收。

　　(5)监理工程师应当按照工程监理规范的要求，采取旁站、巡视和平行检验等形式，对建设工程实施监理。

　　(四)建设工程监理范围和规模标准

　　1.《建设工程质量管理条例》对建设工程监理范围的规定：

　　l国家重点建设工程;

　　大中型公用事业工程;

　　成片开发建设的住宅小区工程;

　　利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程;

　　国家规定必须实行监理的其他工程。

　　【05年真题】依据国家有关规定，必须实行建设监理的工程包括。

　　A.国家重点建设工程

　　B.成片开发建设的住宅小区工程

　　C.工业项目

　　D.大型公用事业工程

　　E.外商投资项目

　　答案：ABD

　　2.《建设工程监理范围和规模标准规定》规定的具体范围和规模标准

　　(1)国家重点建设工程，是指依据《国家重点建设项目管理办法》所确定的对国民经济和社会发展有重大影响的骨干项目。

　　(2)大中型公用事业工程，是指项目总投资额在3000万元以上的下列工程项目：①供水、供电、供气、供热等市政工程项目;②科技、教育、文化等项目;③体育、旅游、商业等项目;④卫生、社会福利等项目;⑤其他公用事业项目。

　　(3)成片开发建设的住宅小区工程，建筑面积在5万平方米以上的住宅建设工程必须实行监理;5万平方米以下的住宅建设工程，可以实行监理，具体范围和规模标准，由省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门规定。

　　为了保证住宅质量，对高层住宅及地基、结构复杂的多层住宅应当实行监理。

　　(4)利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程范围包括：①使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目;②使用国外政府及其机构贷款资金的项目;③使用国际组织或者国外政府援助资金的项目。

　　(5)国家规定必须实行监理的其他工程是指：①项目总投资额在3000万元以上关系社会公共利益、公众安全的下列基础设施项目;②学校、影剧院、体育场馆项目。

　　国务院建设行政主管部门商同国务院有关部门后，可以对本规定确定的必须实行监理的建设工程具体范围和规模标准进行调整。

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　　五、建设工程合同制度

　　(一)合同法的地位、作用和基本原则

　　合同法是调整平等市场主体的交易关系，即动态财产关系的法律。在我国制定并实施合同法，对于保护当事人合法权益，维护社会经济秩序，进而促进我国社会主义市场经济体制的进一步完善，具有十分重要的意义。

　　合同法是民商法的重要组成部分，是规范市场交易的基本法律;合同法是最具代表性的私法制度之一，也是现代社会之契约规则的主体部分，它在社会经济尤其商事交易中发挥着重要而基础的作用。合同法的基本原则包括平等原则、自愿原则、诚实信用原则、合法原则和鼓励交易原则。

　　(二)实行建设工程合同制度的法律依据

　　1999年10月1日起正式施行的《中华人民共和国合同法》，其中第十六章为“建设工程合同”。

　　(三)建设工程合同的特征及构成

　　1.建设工程合同的特征

　　建设工程合同是承包人进行工程建设，发包人支付价款的合同。建设工程合同应当采用书面形式。

　　2.建设工程合同的构成

　　建设工程合同包括工程勘察、设计、施工合同、监理合同、专业分包及劳务分包合同等。

　　(四)建设工程合同的订立

　　根据《合同法》的有关规定，发包方可以与总承包方订立建设工程合同，也可以分别与勘察、设计、施工单位订立勘察、设计、施工承包合同。发包方不得将应当由一个承包方完成的建设工程肢解成若干部分再分给几个承包单位。

　　总承包方或者勘察、设计、施工承包单位经发包方同意，可以将自己承包的部分工作交由第三方完成。第三方就其完成的工作成果与总承包方或者勘察、设计、施工承包单位向发包方承担连带责任。承包方不得将其承包的全部建设工程转包给第三方或者将其承包的全部建设工程肢解以后以分包的名义分别转包给第三方。禁止承包方将工程分包给不具备相应资质条件的单位。禁止分包单位将其承包的工程再分包。建设工程主体结构的施工必须由承包方自行完成。

　　国家重大建设工程合同，应当按照国家规定的程序和国家批准的投资计划、可行性研究报告等文件订立。

　　建设工程合同的招标投标活动，应当依照有关法律的规定公开、公平、公正地进行。

　　【06年真题】《中华人民共和国合同法》对有关建设工程承包和分包的关系做出的规定包括。

　　A.承包方可以将其承包的全部建设工程肢解后以分包的名义分别转给第三方

　　B.承包方不得将其承包的全部建设工程分包给第三方

　　C.许可分包单位将其承包的工程再分包

　　D.总承包方可以将自己承包的部分工作交由第三方完成

　　E.建设工程主体结构的施工可由承包方与分包方联合完成。

　　答案：BD

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