2013年咨询工程师《现代咨询方法与实务》重难点突破(4)

　　21、项目后评价的目标评价和可持续发展分析

　　目标评价：(1)目标评价的层次①宏观目标层次②直接的建设目标(直接目的)，即项目产生的直接作用和效果。(2)目标评价的内容：①分析项目实施中或实施后是否达到在项目前评估中预定的目标，达到预定目标的程度，与预定目标产生偏离的主观和客观原因。②在项目实施或运行中，有哪些变化，应采取哪些措施和对策，以保证达到或接近达到预定的目标和目的。③必要时对项目的目标和目的进行分析和评价，确定其合理性、明确性和可操作性，提出调整或修改目标和目的的意见和建议。(3)目标评价的方法 目标评价的常用分析方法包括目标树法、层次分析法和逻辑框架法等，国际上常采用逻辑框架法。(4)项目目标适应性分析 项目目标适应性是指项目原定目标是否正确，是否符合全局和宏观利益，是否得到政府政策的支持，是否符合项目的性质，是否符合项目当地的条件等。

　　项目的持续性分析：(1)项目的持续性：指在项目建设资金投入完成后，项目既定目标是否还能继续，项目是否可以继续发展下去，接受投资的项目业主是否愿意并可能依靠自己的力量继续下去实现既定目标。②要素：技术、财务、环保、管理、政策等。(2)可持续性分析①进行制约因素分析。列出制约项目可持续发展的主要因素，并分析原因;②进行项目可持续发展的条件分析。根据上一步的因素分析，分析主要条件，区分内外部条件，并提出合理的建议和要求;③根据制约因素解决方案，提出完善项目的具体的、详细的措施建议，使之具有较强的持续发展的能力。建议包括内部措施实施和外部条件创造的具体意见，重点是项目业主无法控制的外部条件，例如工艺技术创新、设备改进、价格、收费、扩建、政策性补助、立法等。

　　项目成功度评价：(1)项目成功度的标准。五个等级：①完全成功：全面实现或超越项目的预定目标，相对成本而言取得了巨大的效益和影响。②基本成功：大部分预定目标得以实现，相对成本而言，项目取得了预期的效益和影响。③部分成功：部分目标得以实现，相对成本而言，项目只取得了一定的效益和影响。④不成功：项目的目标实现非常有限，相对于成本而言，项目几乎没有产生什么效益和影响。⑤失败：目标是不现实的，无法实现，相对成本而言，项目不得不终止。(2)项目成功度的测评：五级或十级打分制。

　　22、项目后评价的实施(掌握)

　　项目后评价工作程序：1.接受后评价任务、签订工作合同或评价协议2.成立后评价小组、制定评价计划3.设计调查方案、聘请有关老师4.阅读文件、收集资料5.开展调查、了解情况6.分析资料、形成报告7.提交后评价报告、反馈信息。正式提交的报告有“项目后评价报告”和“项目后评价摘要报告”。

　　项目后评价报告的基本格式：

　　1.一般的后评价报告的格式(1)报告封面(编号、密级、评价者名称、日期等);(2)封面内页(汇率、权重指标及其他说明);(3)项目基础数据;(4)地图;(5)报告摘要(6)报告正文;(7)主要附件和附表。

　　2.国资委2005年5月正式颁布的《中央企业固定资产投资项目后评价工作指南》，规定了其项目后评价的报告格式：

　　国资委固定资产投资项目后评价报告目录

　　编制单位资质证书

　　项目后评价实施单位

　　参加项目后评价人员名单和老师组人员名单

　　附图：项目地理位置示意图

　　报告摘要

　　报告正文：

　　一、项目概况

　　1.项目情况简述 概述项目建设地点、项目业主、项目性质、特点，以及项目开工和竣工时间。

　　2.项目决策要点 项目建设的理由，决策目标和目的。

　　3. 项目主要建设内容 决策批准规模、能力，实际建成规模、能力。

　　4. 项目实施进度 项目周期各个阶段的起止时间，时间进度表，建设工期。

　　5. 项目总投资 项目立项决策批复投资、初步设计批复概算及调整概算、竣工决算投资和实际完成投资情况。

　　6.项目资金来源及到位情况 资金来源计划和实际情况。

　　7.项目运行及效益现状 项目运行现状，生产能力实现状况，项目财务经济效益情况等。

　　二、项目实施过程的总结与评价

　　1.项目前期决策总结与评价 项目立项的依据，项目决策过程和程序。项目评估和可研报告批复的主要意见。

　　2. 项目实施准备工作与评价 项目勘察、设计、开工准备、采购招标、征地拆迁和资金筹措等情况和程序。

　　3.项目建设实施总结与评价 项目合同执行与管理情况，工程建设与进度情况，项目设计变更情况，项目投资控制情况，工程质量控制情况，工程监理和竣工验收情况。

　　4.项目运营情况与评价

　　项目运营情况，项目设计能力实现情况，项目运营成本和财务状况，以及产品结构与市场情况。

　　三、项目效果和效益评价

　　1.项目技术水平评价 项目技术水平(设备、工艺及辅助配套水平，国产化水平，技术经济性)。

　　2.项目财务经济效益评价 项目资产及债务状况，项目财务效益情况，项目财务效益指标分析和项目经济效益变化的主要原因。

　　3.项目经营管理评价 项目管理机构设置情况，项目领导班子情况，项目管理体制及规章制度情况，项目经营管理策略情况，项目技术人员培训情况。

　　四、项目环境和社会效益评价：1.项目环境影响评价 项目环保达标情况，项目环保设施及制度建设和执行情况，环境影响和生态保护。2.项目的社会影响评价 项目主要利益群体，项目的建设实施对当地(宏观经济、区域经济、行业经济)发展的影响，对当地就业和人民生活水平提高的影响，对当地政府的财政收入和税收的影响。

　　五、项目目标和可持续性评价：1.项目目标评价 项目的工程目标;技术目标;效益目标(财务经济);影响目标(社会环境和宏观目标)。2. 项目持续性评价 根据项目现状，结合国家的政策、资源条件和市场环境对项目的可持续性进行分析，预测产品的市场竞争力，从项目内部因素和外部条件等方面评价整个项目的持续发展能力

　　六、项目后评价结论和主要经验教训：1.项目成功度评价2.评价结论和存在的问题3.主要经验教训

　　七、对策建议1.对项目和项目执行机构的建议2.对中央企业的对策建议3.宏观对策建议

　　23、项目后评价需要提供的资料目录有：(1)项目前期文件(项目建议书、环境影响评价报告、项目可行性研究报告、项目评估报告，以及相关的批复文件);(2)项目实施文件(初步设计文件、开工报告、招投标文件、主要合同、工程概算调整报告、监理报告、竣工验收报告及其相关的批复文件与资料);(3)项目自我总结评价报告;(4)其他资料(项目运行和企业生产经营情况、财务报表以及其他相关资料等;与项目有关的审计报告、稽查报告和统计资料等)。

　　24、工程项目管理的内容：

　　1.项目范围管理 2.项目采购管理 3.项目职业健康安全管理 4.项目合同管理 项目合同管理是项目管理的核心内容，合同管理的程序：合同的订立、实施计划、实施控制、合同的终止和评价。5.项目进度管理 6.项目费用管理 7.项目质量管理 8.项目资源管理。资源管理的全过程应包括资源计划、配置、控制和处置。9.项目环境管理 ：包括文明施工、环境保护和现场管理。10.项目信息管理，包括建立信息管理体系，确定信息管理目标、信息管理策划、信息收集、信息处理、信息运用、信息安全及信息管理评价等。11.项目风险管理12.项目沟通管理 13.项目收尾管理。

　　25、工程项目管理制度：

　　1.项目法人责任制：国有单位经营性大中型建设工程必须在建设阶段组建项目法人。贯彻执行谁投资，谁决策，谁承担风险的市场经济下的基本原则。 2.投资项目资本金制度：要求各种经营性投资项目，包括国有单位的基本建设、技术改造、房地产开发项目和集体投资项目，试行资本金制度。公益性投资项目不实行资本金制度。个体和私营企业的经营性项目参照执行。3.建设项目招标投标制度4.工程建设监理制度5.建设工程合同制度6.项目经理责任制：项目经理是指受企业法定代表人委托对工程项目施工过程全面负责的项目管理者，是建筑施工企业法定代表人在工程项目上的代表人。大、中型工程项目施工的项目经理必须由取得建造师注册证书的人员担任;但取得建造师注册证书的人员是否担任工程项目施工的项目经理，由企业自主决定。7.代建制 “对非经营性政府投资项目加快推进代建制”。

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