2014年咨询工程师《咨询概论》讲义:第一章二节

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　　第二节 工程咨询与投资建设

　　一、投资的定义与分类

　　投资是现代社会最常见、最重要的经济活动之一，一般是把为建造厂房、住宅、矿山、道路等土木工程，购置机械设备，以及增加存货等投入的资金都作投资。投资的范围相当广泛，工程咨询使用的投资概念，在无特别申明的情况下，一般是作为固定资产投资的简称。

　　在我国实际工作中，为了管理和研究方面的需要，通常对投资进行以下分类：

　　(1)按形成资本的用途，分为生产性投资和非生产性投资。生产性投资是指在物质生产领域中的投资，其直接成果是货币转化为生产资本。非生产性投资是指非物质生产领域的投资，其成果是货币转化为非生产性资产，主要用于满足人民的物质文化生括需要。

　　(2)按资产形态，分为固定资产投资和流动资产投资。固定资产投资通常是指用于购建新的固定资产(房屋、设备、道路等)或更新改造原有固定资产的投资。流动资产投资则是指用于购买、储存劳动对象(原材料、燃料、电力等)，以及生产过程和流通过程中的在制品、产成品等周转使用的资金，经济学通称为增加存货投资。

　　一般而言，用定资产投资和流动资产投资之间存在一定的比例关系，经济发展水平越高，管理水平越高，流动资产投资占总投资的比例就越低。

　　(3)按投资主体的经济类型，分为国有经济投资、集体经济投资、个体经济投资、联营经济投资、股份制经济投资、外商投资(指境外企业在华投资，包括港澳台投资等)。

　　(4)投资金来源，分为国家预算内投资、国内贷款、利用外资、自筹投资、其他投资等。

　　(5)按固定资产投资的使用构成，将投资分为建筑安装工程费、设备与工器具购置费、其他费用等。

　　二、工程咨询与投资建设的关系

　　投资建设是实现社会扩大再生产的根本途径，是保持经济和社会长期稳定发展的重要手段。工程咨询主要为投资建设服务，两者间的关系表现在以下方面：

　　(一)工程咨询是投资建设发展的产物

　　工程咨询最早出现于欧洲建筑业，随着工程建设的发展，劳动分工越来越细，出现了以工程咨询为职业的工程师。在我国，党的十一届三中全会确立了以经济建设为中心，投资建设进入新的发展阶段，为提高投资决策科学化、民主化水平，全国自上而下成立了以投资决策咨询为主的工程咨询单位，催生我国工程咨询业，出现了工程咨询用语。

　　(二)工程咨询业务主要来源于投资建设

　　工程咨询是为投资建设全过程服务的行业，因此工程咨询业务绝大部分来源于投资建设。在我国，除少数工程咨询单位承担政府部门委托的宏观专题研究任务，为国家编制规划、制定政策提供咨询服务外，大多数工程咨询类单位都从事以工程项目咨询为核心的业务。投资规模大，建设项目多，工程咨询任务量就大，反之亦然。从一定意义上说，投资建设规模约束和决定着工程咨询的业务规模。

　　(三)工程咨询内容随投资建设管理制度变化而变化

　　工程咨询主要是为投资建设服务，必须在投资建设管理制度框架内开展工作。投资建设管理制度变化，使得工程咨询服务的范围、对象和成果形式随之发生变化。比如，国家建立先评估、后决策制度后，要求编制项目建议书、可行性研究报告并进行项目评估;国家推行工程监理制、招投标制，出现了工程监理、招标代理业务;国家对非经营性政府投资项目试行“代建制”，兴起了项目代建业务;国家对企业投资项目实行核准制，项目申请报告的编制和评估成为新的咨询业务。

　　(四)工程咨询难度取决于投资建设现代化程度和所涉及因素的复杂程度

　　在计划经济时期投资进行项目建设，项目技术含量一般不高，物价基本稳定，经济关系简单明了，基本不考虑风险因素。因此，那时为投资建设提供咨询服务要求并不高，工作难度不大。现在进行现代化建设，工程项目的技术含量不断升级，项目建设需要考虑国际、国内两个市场的资源供给和现实需求，考虑价格、利率、汇率乃至政治、社会等各种复杂多变的因素，不经过透彻分析，充分论证，就难以得出科学可靠的咨询结论。

　　(五)工程咨询质量直接影响投资建设的质量和效益

　　投资人或项目业主委托工程咨询单位开展项目前期阶段段咨询工作，包括编制项目建议书、编制可研报告、评估项目，表明对专业咨询机构信任，因此工程咨询单位提供的咨询报告一般都作为决策的依据。在这种情况下，咨询质量差甚至不可靠极容易导致决策失误，造成严重损失浪费。在投资建设准备阶段、实施阶段也是如此，设计出纰漏，监理不到位，工程质很容易出问题。

　　三、工程项目投资建设外部约束条件咨询

　　工程项目的规划、决策、实施过程受到项目内外部诸多条件的约束。咨询单位为项目业主提供咨询服务，既要着眼于内部因素、条件的研究，又要着眼于项目外部因素、宏观条件约束研究。外部因素，特别是宏观条件约束，是确定工程项目投资建设的必要性和可行性，即“立项”的先决条件

　　这些外部条件是指除工程项目投资建设自身应具备的场地、资金、技术、人才等条件外，所涉及的各种外部约束和配套条件，包括发展规划、产业政策、技术政策、资源配置、环境容量和社会条件等。

　　外部约束条件管理的主体是各级政府职能部门。项目单位在工程项目投资建设的各个阶段，必须按规定到政府相关部门办理批(核)准手续，分别取得许可、承诺、证明或者允许后，方可开展各项工作。外部约束条件咨询主要有：

　　1.发展规划引导和约束咨询

　　为促进国民经济全局和各行业、各地区经济社会协调可持续发展，国家从一定时期的发展目标和战略出发，编制并发布发展规划，用以引导和调控发展方向、发展目标、生产力布局和发展途径。

　　我国实行三级三类规划管理体系。按行政层级，分为国家级规划、省(自治区、直辖市)级规划、市县级规划;按对象和功能，分为总体规划、专项规划、区域规划。总体规划，即政府编制的国民经济和社会发展五年规划，如《中华人民共和国国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要》，经全国人民代表大会审查批准，是引领调控全局的宏观规划。专项规划，是总体规划在特定领域的细化，如战略性新兴产业发展规划。区域规划，即跨行政区的特定区域发展规划，是总体规划在特定空间的细化，如主体功能区划、促进中部地区崛起规划等。

　　为满足规划要求，实现有准备的滚动建设和可持续发展，政府投资主管部门应根据规划要求建立备选项目库。入选项目库的工程项目，应是有必要建设且前期准备工作比较充分的工程项目。

　　为了加强城乡规划管理，协调城乡空间布局，改善人居环境，促进城乡经济社会全面、协调、可持续发展，各级政府组织制定和实施城乡规划，包括城镇体系规划、城市规划、镇规划、乡规划和村庄规划。城市规划、镇规划分为总体规划和详细规划。详细规划分为控制性详细规划和修建性详细规划。在规划区内进行工程项目投资建设活动，必须符合城乡规划的要求，经有关城乡规划主管部门审查批准，并颁发选址意见书、建设用地规划许可证、建设工程规划许可证(乡村建设规划许可证)后，方可办理相关建设用地使用权划拨或出让手续。

　　2.产业政策引导和约束咨询

　　产业政策是国家为实现一定经济社会发展目标、促进产业形成发展、进行产业集群和结构调整、实行行业准入而制定的干预调控政策。政府对投资项目实行产业政策引导和约束，所有投资项目的建设必须符合国家产业政策的要求，即符合《产业结构调整指导目录》的规定。《产业结构调整指导目录》规定了当前及今后一定时期内国家鼓励、限制和淘汰的产业种类。鼓励类产业符合国家经济社会发展的需要，受到国家支持和鼓励;限制类产业与国家经济社会发展的需要有一定冲突，但在满足特定条件或者确实需要的情况下，经政府投资主管部门同意后可以投资建设;淘汰类产业不符合国家经济社会发展的需要，国家严禁投资建设。

　　《产业结构调整指导目录》由国家发展改革委编制，经国务院批准后定期颁布实施，实行滚动调整，现行版本为2005年版本。针对外商投资、中西部地区发展等，国家分别制定相应的产业指导目录进行引导和约束。产业指导目录之外的产业均为允许类产业。

　　3.技术政策引导和约束咨询

　　国家根据全国科学技术发展方向和技术进步的需要制定技术政策，引导和约束相关技术的研发及应用。例如，能源消耗技术政策、循环经济技术政策、工业产品加工技术政策等。国家鼓励采用先进适用技术，限制一般技术，淘汰落后技术，一般通过《国家产业技术发展指南》进行引导和约束。

　　工程项目技术政策要求，主要体现在构造和比选工艺技术方案上。应做到国内自主研发技术和引进国外技术相结合，以自主研发为主;传统技术与现代技术相结合，以现代技术为主;技术先进性与经济合理性相结合，以经济合理性为主。

　　4.自然资源条件约束咨询

　　自然资源是人类社会可持续发展的重要物质条件。建设资源节约型社会是国家重要发展战略。

　　各类工程项目投资建设都会受到矿产资源、土地资源、水资源、气候资源等自然资源的制约。自然资源条件的约束主要表现在以下三个方面：资源供应方面，包括资源的可获得性、储藏量和开采量，资源品位质量可靠性、稳定性，资源价格的合理性等;资源开发开采方面，包括探矿权许可、采矿权许可等;资源技术利用方面，包括资源的合理利用和循环利用、资源消耗水平、资源节约等。

　　矿产资源开发类项目和消耗自然资源量较大的工程项目，尤其要认真对待资源约束，从建设资源节约型社会的角度，科学开发、合理利用和节约自然资源。

　　5.生态环境条件约束咨询

　　生态环境条件约束，主要体现为国家建设环境友好型社会对生态环境保护提出的要求。国家对工程项目审批实行环境保护“一票否决制”。无论是生产性还是非生产性的工程项目，在项目前期阶段均应按规定完成环境影响评价，由有规定资质的环境影响评价机构出具项目环境影响评价文件，获得环境保护行政主管部门批复后方可建设。

　　《中华人民共和国环境影响评价法》规定，凡在我立国领土领土和管辖海域内建设对环境有影响的工程项目，都要对项目可能造成的环境影响进行分析、预测和评估，提出预防或者减轻不良环境影响的对策和措施，并进行跟踪监测和管理。违反法律规定，对环境造成影响和破坏的依法惩处。各级环境保护行政主管部门负责本级区域内的环境保护管理工作，负责工程项目的环境影响评价审查和管理。2009年8月国务院颁布了《规划环境影响评价条例》，对综合性规划和有关专项规划的环境在响评价作出了明确规定。

　　6.土地条件约束咨询

　　我国人多地少，国家实行严格的土地管理制度，建设用地是工程项目最严格的外部约束条件。

　　我国土地归国家和集体所有，任何个人不得私自买卖、转让土地所有权。工程项目建设用地通过两种方式获得：一是有偿转让，即公开挂牌，经过招标、拍卖程序或协议转让等有偿方式，由政府出让给用地者;二是无偿划拨，即根据国家土地政策规定，为特定类型项目划拨土地。土地使用性质由规划确定，城市以及农村集体土地均不得随意改变土地用途。耕地，特别是基本农田保护区内的耕地不得随意侵占，如占用需履行审批和管理程序，并且实行占补平衡。

　　工程项目建设用地，需经国土资源管理部门审查、批准。国士资源管理部门以经济社会发展规划、土地利用规划、划拨用地目录、土地性质、土地供应政策等为依据，对建设用地进行审查。项目单位必须到国土资源管理部门办理建设用地批准手续，方可建设项目。

　　7.水资源条件约束咨询

　　我国水资源短缺，合理分配、节约用水是长期的战略方针。因此，工程项目投资建设必然受到水资服条件的制约。

　　国家有关政策规定：禁止在水资源严重匮乏的地区开采地下水用于工程项目建设;需要从江河、湖泊取水的工程项目，应符合河流流域开发利用规划，用水的水源、水量须经当地水利行政主管部门审查批准;需要从水库取水或截取地表水的工程项目，应遵守当地水利行政主管部门的水量使用分配计划;在城市兴建工程项目，水的循环利用率应达到当地政府规定的指标。

　　为做到合理用水、节约用水，工程项目特别是用水量大的工业项目，应尽可能采用单位产品耗水指标低的先进技术，将水耗指标作为主艺技术方案比选的重要内容之一。

　　8.能源条件约束咨询

　　我国能源尤其是不可再生能源自源有限，实现2020年我国控制温室气体排放目标任务艰巨，节约能源是工程项目投资建设重要约束条件。

　　根据《国家发展改革委关于加强固定资产投资项目节能评估和审查工作的通知》要求，国家发展改革委审批、核准和报请国务院审批、核准的投资项目，可行性研究报告或项目申请报告必须包括节能分析篇(章);咨询评估单位的评估报告必须包括时节能分析篇(章)的评估意见;国家发展改革委的批复文件或报国务院的请示文件必须包括对节能分析篇(章)的批复或请示内容。地方政府有关部门参照国家发展改革委的要求，制定相应办法开展节能评估和审查工作。对未进行节能审查或未通过节能审查的项目一律不予审批、核准，更不得开工建设;并要求加强项目建设和运行过程中的监督检查，确保节能措施与能源指标的落实。

　　9.社会条件约束咨询

　　政府从“以人为本”的科学发展观和构建社会主义和谐社会的角度出发，高度重视工程项目建设与当地社会的相互适应性，维护社会稳定。因此，工程项目管理过程中，必须重视项目建设与当地社会之间的利害关系，考虑项目建设将面临的社会条件约束。

　　工程项目的社会条件约束，表现为项目所在地受项目影响的相关利益群体对项目的反应和影响程度。项目建设导致征地、拆迁、环境污染引发的社会矛盾相冲突，是影响项目建设、社会稳定和风险的主要社会因素。工程项目的建设务必注意与当地社会不同利益群体之间的利益平衡问题，关注妇女、儿童、少数民族、贫困人口等弱势群体的利益。特别是水利工程、铁路交通工程、矿区开发工程等移民拆迁安置量大的项目以及容易污染环境的工业项目，尤其应妥善处理这些社会关系。