2019年11月基金从业资格《基金法律法规》考前8天试题

编辑推荐：2019年11月基金从业资格考试考前8天试题汇总

试题部分——选择题

1.基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请()所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报国务院证券监督管理机构备案。

A.资信评级机构

B.律师事务所

C.审计事务所

D.会计师事务所

2.不追求取得超越市场表现的基金是()。

A.指数型基金

B.主动型基金

C.灵活配置型基金

D.积极成长型基金

3.契约型基金是依据()设立的一类基金。

A.基金合同

B.基金公司章程

C.委托书

D.基金收益承诺书

4.下列关于道德与法律联系的说法中，错误的是()。

A.道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段

B.道德在调整范围上对法律具有补充作用

C.道德在约束力上对法律具有补充作用

D.法律对传播道德具有促进作用

5.LOF在交易所的交易规则不包括()。

A.买入LOF申报数量应当为100份或其整倍数

B.申报价格最小变动单位为0.001元人民币

C.深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制

D.投资者T日卖出基金份额后的资金当日即可到账

6.基金交易应实行()，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

A.集中交易制度

B.投资决策授权制度

C.审查制度

D.投资对象备选库制度

7.召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的()以后、()以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。

A.1个月；3个月

B.2个月；3个月

C.3个月；6个月

D.3个月；9个月

8.遇到法定节假日时，收益公告于节假日结束后第二个自然日披露()的每万份基金净收益。

A.节假日最后一日

B.节假日期间

C.节假日后第一个自然日

D.节假日前一日

9.与政府监管机构相比，基金业协会更侧重在()的层面对基金从业人员的执业活动进行监管。

A.内幕信息

B.法律法规

C.职业道德

D.执业规范

10.根据基金投资理念的不同，可以将基金分为()。

A.封闭式基金和开放式基金

B.契约型基金和公司型基金

C.离岸基金和在岸基金

D.主动型基金和被动型基金

>>>答案及解析部分请点击下一页查看~

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答案解析部分

1.答案：D

解析：《证券投资基金法》第四十四条规定：基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报国务院证券监督管理机构备案。

2.答案：A

解析：指数型基金不追求取得超越市场表现，而是试图复制指数的表现；主动型基金是一类力图取得超越基准组合表现的基金；灵活配置型基金在股票、债券上的配置比例会根据市场状况进行调整，有时股票的比例较高，有时债券的比例较高；积极成长型基金所投资的目标集中在股票，以及股票衍生的金融商品，积极成长型基金的风险较大，可能产生巨大的损失，也可能获得巨大的利益。

3.答案：A

解析：契约型基金是依据基金合同设立的一类基金，故本题选择A选项。

4.答案：C

解析：C项正确的表述该是道德在调整范围上对法律具有补充作用，法律在约束力上对道德具有补充作用。

道德与法律的联系包括：

(1)目的一致。道德和法律都是行为规范，都是重要的社会调控手段。

(2)内容交叉。道德一般可分为两类，一类是维护社会秩序所要求的最低限度的道德；一类是有助于提高人的精神素质、增进人与人之间和谐关系的较高要求的道德。法律调整的内容并不限于道德素调整的范畴。

(3)功能互补。道德在调整范围上对法律具有补充作用，法律在约束力上对道德具有补充作用。

(4)相互促进。法律对传播道德具有促进作用。同时，道德对法律的实施也具有促进作用。

5.答案：D

解析：D项的正确表达为：投资者T日卖出基金份额后的资金T+1日即可到账(T日也可做回转交易)，而赎回资金至少T+2日到账。

LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同，具体内容如下：

(1)买入LOF申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。

(2)深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行。

(3)投资者T日卖出基金份额后的资金T+1日即可到账(T日也可做回转交易)，而赎回资金至少T+2日到账。

6.答案：A

解析：基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

7.答案：C

解析：参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于有关规定比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。

8.答案：B

解析：节假日的收益公告是指货币市场基金放开申购赎回后，在遇到法定节假日时，于节假日结束后第二个自然日披露节假日期间的每万份基金净收益，节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率。

9.答案：C

解析：政府监管机构是在法律法规的层面对基金从业人员的执业活动进行监管，基金业协会更侧重在职业道德的层面对基金从业人员的执业活动进行监管。因此，从监管职责分工的角度来看，基金业协会在基金职业道德建设方面应该发挥更为重要的作用。

10.答案：D

解析：依据投资理念的不同，可以将基金分为主动型基金与被动(指数)型基金。主动型基金是一类力图取得超越基准组合表现的基金；被动型基金并不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制指数的表现，被动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为指数型基金；根据运作方式可以将基金分为封闭式基金和开放式基金；根据法律形式可以将基金分为契约型基金、公司型基金等；根据基金的资金来源和用途可以将基金分为在岸基金和离岸基金。

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