2019年11月基金从业资格《私募股权投资基金》考前8天试题

编辑推荐：2019年11月基金从业资格考试考前8天试题汇总

试题部分——选择题

1.关于合格境外投资人的条件说法正确的是()。

Ⅰ.深圳要求自有资产规模不低于1亿美元

Ⅱ.深圳要求管理资产规模不低于2亿美元

Ⅲ.上海要求每个境外出资人(不论是GP或者LP)至少在试点股权投资企业中出资1000万美元以上

Ⅳ.每个境外出资人(不论是GP或者LP)至少在试点股权投资企业中出资2000万美元以上

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

2.离岸基金是指一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于()的证券投资基金。

A.本国证券市场

B.本国或第三国证券市场

C.第三国证券市场

D.全球证券市场

3.全国股份转让系统挂牌的材料制作阶段，下列不需要主办券商制作的材料是()。

A.《股份报价转让说明书》

B.《审计报告》

C.《尽职调查报告》

D.工作底稿

4.对于有限合伙企业，合同需载明()。

Ⅰ.普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名称、住所；执行事务合伙人应具备的条件和选择程序

Ⅱ.执行事务合伙人权限与违约处理办法

Ⅲ.执行事务合伙人的除名条件和更换程序

Ⅳ.有限合伙人入伙、退伙的条件、程序以及相关责任；有限合伙人和普通合伙人相互转变程序

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

5.甲上市公司在上市6个月时召开股东大会，该次股东大会通过的下列决议中，符合公司法律制度规定的是()。

A.公司董事、监事、高级管理人员持有的本公司股份可以随时转止

B.公司发起人持有的本公司股份自即日起可以对外转让

C.公司收回本公司已发行股份的4%用于未来1年内奖励本公司职工

D.决定与乙公司联合开发房地产，并要求乙公司以其持有的甲公司股份作为履行合同的质押担保

6.()不是管理人内部控制要素。

A.信息与沟通

B.风险评估

C.投资收益

D.内部监督

7.()规定了未登记备案对私募股权投资基金开展投资业务的影响。

Ⅰ、《证券投资基金法》

Ⅱ、《证券投资基金管理暂行办法》

Ⅲ、《私募投资基金监督管理暂行办法》

Ⅳ、《基金管理公司特定客户资产管理业务试行办法》

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

8.合伙型、有限公司型基金投资者累计不得超过()人。

A.10

B.20

C.30

D.50

9.()是“控制功能”中最重要的条款之一。

A.回购权条款

B.保护性条款

C.董事会席位条款

D.估值调整条款

10.()是目前较为普遍的股权投资基金操作方式。

A.信托制

B.公司+有限合伙

C.公司制

D.有限合伙制

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编辑推荐：2019年11月基金从业资格考试考前8天试题汇总

答案解析部分

1.答案：A

解析：合格境外投资人的条件：深圳要求自有资产规模不低于1亿美元；深圳要求管理资产规模不低于2亿美元；上海和天津要求每个境外出资人(不论是GP或者LP)至少在试点股权投资企业中出资1000万美元以上。

2.答案：B

解析：离岸基金是指一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金。

3.答案：B

解析：全国股份转让系统挂牌的材料制作阶段的主要工作包括：

4.答案：D

解析：对于有限合伙企业，需载明：普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名称、住所；执行事务合伙人应具备的条件和选择程序；执行事务合伙人权限与违约处理办法；执行事务合伙人的除名条件和更换程序；有限合伙人入伙、退伙的条件、程序以及相关责任；有限合伙人和普通合伙人相互转变程序。需要说明的是，以上事项在约定时需同时考虑相关自律规则的要求。

5.答案：C

解析：根据《公司法》规定，A项，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。B项，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让；C项，股份有限公司可以收购本公司股份用于奖励给本公司职工，但不得超过本公司已发行股份总额的5%，用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出，所收购的股份应当在1年内转让给职工；D项，股份有限公司不得接受以本公司的股票作为质押权的标的。

6.答案：C

解析：管理人内部控制的要素构成主要包括：

(1)内部环境：包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等。内部环境是实施内部控制的基础。

(2)风险评估：及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。

(3)控制活动：根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受范围之内。

(4)信息与沟通：及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通。

(5)内部监督：对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷或因业务变化导致内控需求有变化的，应当及时加以改进、更新。

7.答案：C

解析：《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》规定了未登记备案对私募股权投资基金开展投资业务的影响。

8.答案：D

解析：合伙型、有限公司型基金投资者累计不得超过50人，契约型、股份公司型基金投资者累计不得超过200人。

9.答案：C

解析：董事会席位条款是“控制功能”中最重要的条款之一。

10.答案：B

解析：“公司+有限合伙”是目前较为普遍的股权投资基金操作方式。

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