2020年10月基金从业资格《私募股权投资基金》冲刺模拟试题和答案三

单选题部分

1、()，中国证券业协会证券投资基金业委员会成立。【单选题】

A.2002年12月

B.2002年10月

C.2000年12月

D.2000年10月

2、基金管理人、基金托管人在从事证券投资基金活动时应当遵循的原则不包括()。【单选题】

A.自愿

B.公平

C.公开

D.诚实信用

3、关于人民币股权投资基金和外币股权投资基金，下列说法正确的是()。【单选题】

A.现阶段，我国外币股权投资基金的规模大于人民币股权投资基金

B.外币股权投资基金通常采取'一头在外，一头在内”的方式

C.外币股权投资基金经营实体注册在境外，在投资过程中，通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象

D.外币股权投资基金，是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境外非公开交易股权进行投资的基金

4、外包机构应到()备案。【单选题】

A.中国证券投资基金业协会

B.中国证券业协会

C.上海证券交易所

D.深圳证券交易所

5、以下关于按单一项目分配的说法错误的是()。【单选题】

A.按单一项目分配是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在基金投资者和管理人之间分配

B.按单一项目分配是指每个投资项目投后退出的每一笔资金不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益

C.在逐笔分配的模式下，针对每一笔投后退出的收入，管理人都参与收益分配

D.在逐笔分配的模式下，针对每一笔投后退出的收入，管理人都不参与收益分配

6、增加了基金的资本总额和规模的分配方式是()。【单选题】

A.分配现金

B.分配基金单位

C.分配基金利润

D.不分配

7、政府引导基金又称()，是指由政府出资，并吸引有关地方政府、金融、投资机构和社会资本，不以营利为目的，以股权或债权等方式投资于创业风险投资机构或新设创业风险投资基金，以支持创业企业发展的专项资金。【单选题】

A.创业投资基金

B.创业引导基金

C.契约型基金

D.公司型基金

8、回购权条款含义是指()。【单选题】

A.私募股权基金并购完成前，目标公司在约定时间未上市，则投资人有权要求目标公司以不低于投资价格的价格回赎其所持股权或要求原股东或管理层受让其股权或将其股权转让给第三方套现，以保证其投资收益。

B.私募股权基金并购完成后，目标公司在约定时间未上市，则投资人有权要求目标公司以不低于投资价格的价格回赎其所持股权或要求原股东或管理层受让其股权或将其股权转让给第三方套现，以保证其投资收益。

C.私募股权基金并购完成后，目标公司在约定时间上市，则投资人有权要求目标公司以不低于投资价格的价格回赎其所持股权或要求原股东或管理层受让其股权或将其股权转让给第三方套现，以保证其投资收益。

D.私募股权基金并购完成前，目标公司在约定时间上市，则投资人有权要求目标公司以不低于投资价格的价格回赎其所持股权或要求原股东或管理层受让其股权或将其股权转让给第三方套现，以保证其投资收益。

9、被投资企业的重要的特性是()。【单选题】

A.需要资金和战略投资者

B.资金的载体

C.投资灵活

D.投资渠道固定

10、以下不属于尽职调查报告主要内容的是()。【单选题】

A.股权结构

B.主要债权和债务

C.行业背景资料

D.其他

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答案解析部分

1、正确答案：A

答案解析：2002年12月，中国证券业协会证券投资基金业委员会成立，该委员会作为由基金专业人士组成的议事机构，承接了原中国证券业协会基金业协会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。

2、正确答案：C

答案解析：根据《证券投资基金法》第四条规定，基金管理人、基金托管人在从事证券投资基金活动时，应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。

3、正确答案：C

答案解析：外币股权投资基金，是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金。(D项错误)

4、正确答案：A

答案解析：外包机构应到中国证券投资基金业协会备案，并加入中国证券投资基金业协会成为会员。

5、正确答案：D

答案解析：按单一项目分配是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在基金投资者和管理人之间分配而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益；在逐笔分配的模式下，针对每一笔投后退出的收入，管理人都参与收益分配。

6、正确答案：B

答案解析：增加了基金的资本总额和规模的分配方式是分配基金单位。

7、正确答案：B

答案解析：政府引导基金又称创业引导基金，是指由政府出资，并吸引有关地方政府、金融、投资机构和社会资本，不以营利为目的，以股权或债权等方式投资于创业风险投资机构或新设创业风险投资基金，以支持创业企业发展的专项资金。

8、正确答案：B

答案解析：回购条款：指私募股权基金并购完成后，目标公司在约定时间未上市，则投资人有权要求目标公司以不低于投资价格的价格回赎其所持股权或要求原股东或管理层受让其股权或将其股权转让给第三方套现，以保证其投资收益。

9、正确答案：A

答案解析：A选项，被投资企业都有一个重要的特性——需要资金和战略投资者，说法正确。B选项，私募股权投资需要以基金方式作为资金的载体，不属于被投资者特性。CD选项都不对。

10、正确答案：A

答案解析：尽职调查报告的主要内容：(1)公司简介(2)公司组织结构(3)供应(4)业务和产品(5)销售(6)研究与开发(7)公司主要固定资产和经营设施(8)公司财务(9)主要债权和债务(10)投资项目(11)行业背景资料(12)其他。

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