2020年基金从业资格《基金法律法规》每日一练(11月19日)

编辑推荐：2020年基金从业资格《基金法律法规》每日一练汇总

试题—单选

1.中国证监会在基金注册审查过程中，可以委托(　)进行初步审查。

A、地方证监局

B、证券登记结算机构

C、证券交易所

D、中国基金业协会

2.申请基金募集，拟任基金管理人、基金托管人应当具备的条件不包括(　)。

A、拟任基金托管人为具有基金托管资格的商业银行或中国证监会核准的其他金融机构

B、最近一年没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚

C、最近三年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D、没有因违法违规行为、失信行为正在被监管机构立案调查

3.下列关于封闭式基金的交易费用描述不正确的是(　)。

A、我国深圳证券交易所规定基金交易佣金不得高于成交金额的0.3%

B、证券交易佣金起点是5元

C、证券交易所所得交易佣金由证券登记公司与证券公司平分

D、沪、深证券交易所上市的封闭式基金交易需收取印花税

4.ETF投资者在申购或赎回基金份额时，申购或赎回参与券商可按照(　)的标准收取佣金。

A、1%

B、0.5%

C、2%

D、3%

5.下列关于ETF申购和赎回描述错误的是(　)。

A、投资者申购和赎回的基金份额需为最小申购和赎回单位的整数倍

B、我国ETF的最小申购和赎回单位一般为50万份或80万份

C、基金管理人对数额进行更改的，改前至少3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告

D、场外申购赎回ETF时，申购对价和赎回对价均为现金

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参考答案及答案解析

1.【正确答案】D

【答案解析】本题考查基金的募集程序。中国证监会在基金注册审查过程中，可以委托基金业协会进行初步审查并就基金信息披露文件合规性提出意见。

2.【正确答案】C

【答案解析】本题考查基金的募集程序。C选项错误，应该是最近一年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

3.【正确答案】D

【答案解析】本题考查封闭式基金的交易费用。目前，在沪、深证券交易所上市的封闭式基金交易不收取印花税。

4.【正确答案】B

【答案解析】本题考查ETF的上市交易与申购、赎回。ETF投资者在申购或赎回基金份额时，申购或赎回参与券商可按照0.5%的标准收取佣金。

5.【正确答案】B

【答案解析】本题考查ETF的上市交易与申购、赎回。我国ETF的最小申购和赎回单位一般为50万份或100万份。

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