2019年监理工程师《案例分析》核心考点：第一章

第一章　建设工程监理概论

一、本章所含考点

二、本章核心考点

(一)建设工程监理招标与投标

1.时间规定

5、20、15、30、5

2.投标文件、投标有效期和投标保证金规定

(1)投标保证金一般不得超过招标项目估算价的2%，投标保证金有效期应当与投标有效期一致。投标人不按招标文件要求提交投标保证金的，该投标文件将被拒绝。依法必须进行招标的项目的境内投标单位，以现金或者支票形式提交的投标保证金应当从其基本账户转出。招标人不得挪用投标保证金。

(2)出现特殊情况需要延长投标有效期的，招标人以书面形式通知所有投标人延长投标有效期。投标人同意延长的，应相应延长其投标保证金的有效期，但不得要求或被允许修改或撤销其投标文件;投标人拒绝延长的，其投标失效，但投标人有权收回其投标保证金。

3.评标委员会

5人以上的单数，其中技术、经济等方面的老师不得少于成员总数的2/3。

4.开标相关规定

开标应当在招标文件确定的提交投标文件截止时间的同一时间公开进行。

5.确定中标人及签订合同

(1)依法必须进行招标的项目，招标人应当自收到评标报告之日起3日内公示中标候选人，公示期不得少于3日。如投标人或者其他利害关系人对依法必须进行招标的项目的评标结果有异议，应当在中标候选人公示期间提出。招标人应当自收到异议之日起3日内作出答复;作出答复前，应当暂停招标投标活动。

(2)自中标通知书发出之日起30日内完成。招标人最迟应当在书面合同签订后5日内向中标人和未中标的投标人退还投标保证金及银行同期存款利息。招标文件要求中标人提交履约保证金的，中标人应当按照招标文件的要求提交。履约保证金不得超过中标合同金额的10%。

(二)建设工程监理合同管理

1.监理人的基本义务

(1)收到工程设计文件后编制监理规划，并在第一次工地会议7天前报委托人。根据有关规定和监理工作需要，编制监理实施细则;

(2)熟悉工程设计文件，并参加由委托人主持的图纸会审和设计交底会议;

(3)参加由委托人主持的第一次工地会议;主持监理例会并根据工程需要主持或参加专题会议;

(4)审查施工承包人提交的施工组织设计，重点审查其中的质量安全技术措施、专项施工方案与工程建设强制性标准的符合性;

(5)检查施工承包人工程质量、安全生产管理制度及组织机构和人员资格;

(6)检查施工承包人专职安全生产管理人员的配备情况;

(7)审查施工承包人提交的施工进度计划，核查施工承包人对施工进度计划的调整;

(8)检查施工承包人的试验室;

(9)审核施工分包人资质条件;

(10)查验施工承包人的施工测量放线成果;

(11)审查工程开工条件，对条件具备的签发开工令;

(12)审查施工承包人报送的工程材料、构配件、设备的质量证明资料，抽检进场的工程材料、构配件的质量;

(13)审核施工承包人提交的工程款支付申请，签发或出具工程款支付证书，并报委托人审核、批准;

(14)在巡视、旁站和检验过程中，发现工程质量、施工安全存在事故隐患的，要求施工承包人整改并报委托人;

(15)经委托人同意，签发工程暂停令和复工令;

(16)审查施工承包人提交的采用新材料、新工艺、新技术、新设备的论证材料及相关验收标准;

(17)验收隐蔽工程、分部分项工程;

(18)审查施工承包人提交的工程变更申请，协调处理施工进度调整、费用索赔、合同争议等事项;

(19)审查施工承包人提交的竣工验收申请，编写工程质量评估报告;

(20)参加工程竣工验收，签署竣工验收意见;

(21)审查施工承包人提交的竣工结算申请并报委托人;

(22)编制、整理建设工程监理归档文件并报委托人。

2.开工令签发

(1)条件：(交图组织质量安全人材机道路水电通信)

①设计交底和图纸会审已完成;②施工组织设计已经由总监理工程师签认;③施工单位现场质量、安全生产管理体系已建立，管理及施工人员已到位，施工机械具备使用条件，主要工程材料已落实;④进场道路及水电通信等已满足开工要求。经项目监理机构审查施工单位现场的质量管理组织机构、管理制度及专职管理人员和特种施工人员资格符合要求。

(2)程序：工程开工前，总监理工程师应组织专业监理工程师审查施工单位报送的工程开工报审表及相关资料，应由总监理工程师签署审核意见，并报建设单位批准后，总监理工程师签署工程开工令。

3.《监理规范》相关要求

①工程监理单位调换总监理工程师时，应征得建设单位书面同意;调换专业监理工程师时，总监理工程师应书面通知建设单位。

②一名总监理工程师可担任一项建设工程监理合同的总监理工程师。当需要同时担任多项建设工程监理合同的总监理工程师时，应经建设单位书面同意，且最多不得超过三项。

③施工现场监理工作全部完成或建设工程监理合同终止时，项目监理机构可撤离施工现场。

(三)建设工程监理组织

1.项目监理机构的设立

项目监理机构的监理人员应由一名总监理工程师、若干名专业监理工程师和监理员组成，且专业配套，数量应满足监理工作和建设工程监理合同对监理工作深度及建设工程监理目标控制的要求，必要时可设总监理工程师代表。(一名总监理工程师可担任一个监理合同的总监理工程师，当同时担任多个监理合同总监理工程师时，应经过建设单位书面同意，作多不超过三个)

2.项目监理机构组织形式

应根据建设工程特点、建设工程组织管理模式及工程监理单位自身情况等选择适宜的项目监理机构组织形式。常用的项目监理机构组织形式有：直线制、职能制、直线职能制、矩阵制等。

(1)直线制特点：任一下级只受唯一上级命令，不另设职能部门。

①优点：机构简单;命令统一、权力集中;职责分明、隶属关系明确;决策及信息传递迅速。

②缺点：实行无职能部门的“个人领导”;对总监要求全能;专业人员分散使用。

③适用情况：能划分若干子项的大中型工程。

(2)职能制特点：设立专业性职能部门;各职能部门在职能范围内有权指挥下级。

①优点：加强了目标控制的职能化分工;能发挥职能机构专业管理作用，高效管理;减轻总监负担。

②缺点：下级受多头领导;直接指挥部门与职能部门双重指令易生矛盾，使下级无所适从。

③适用情况：大中型工程。

(3)直线职能制特点：直线指挥部门拥有对下级指挥权，对部门工作负责;职能部门是直线指挥部门的参谋，只对下级业务指导。

①优点：直线领导、统一指挥;职责清楚;目标管理专业化强。

②缺点：信息传递路线长。

③适用情况：(书上没提)大中型工程，专业性强、技术复杂的工程。

(4)矩阵制特点：纵向管理系统为职能系统;横向是按职能划分的子项目系统。

①优点：加强了各职能部门横向联系;有较大机动性(职能人员调动);将上下左右、集权与分权最佳结合;有利于解决复杂难题及人员培养。

②缺点：纵横向的协调工作量大;处理不当易产生矛盾，扯皮。

③适用情况：(书上没提)复杂的大型工程，施工(监理)范围较集中。

3.总监理工程师应履行下列职责：

(1)确定项目监理机构人员及其岗位职责。

(2)组织编制监理规划，审批监理实施细则。

(3)根据工程进展及监理工作情况调配监理人员，检查监理人员工作。

(4)组织召开监理例会。

(5)组织审核分包单位资格。

(6)组织审查施工组织设计、(专项)施工方案。

(7)审查开复工报审表，签发工程开工令、暂停令和复工令。

(8)组织检查施工单位现场质量、安全生产管理体系的建立及运行情况。

(9)组织审核施工单位的付款申请，签发工程款支付证书，组织审核竣工结算。

(10)组织审查和处理工程变更。

(11)调解建设单位与施工单位的合同争议，处理工程索赔。

(12)组织验收分部工程，组织审查单位工程质量检验资料。

(13)审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估报告，参与工程竣工验收。

(14)参与或配合工程质量安全事故的调查和处理。

(15)组织编写监理月报、监理工作总结，组织质量监理文件资料。

4.总监理工程师不得将下列工作委托给总监理工程师代表

(1)组织编制监理规划，审批监理实施细则;

(2)根据工程进展及监理工作情况调配监理人员;

(3)组织审查施工组织设计、(专项)施工方案;

(4)签发工程开工令、暂停令和复工令;

(5)签发工程款支付证书，组织审核竣工结算;

(6)调解建设单位与施工单位的合同争议，处理工程索赔;

(7)审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估报告，参与工程竣工验收;

(8)参与或配合工程质量安全事故的调查和处理。

5.专业监理工程师职责

(1)参与编制监理规划，负责编制监理实施细则;

(2)审查施工单位提交的涉及本专业的报审文件，并向总监理工程师报告;

(3)参与审核分包单位资格;

(4)指导、检查监理员工作，定期向总监理工程师报告本专业监理工作实施情况;

(5)检查进场的工程材料、构配件、设备的质量;

(6)验收检验批、隐蔽工程、分项工程，参与验收分部工程;

(7)处置发现的质量问题和安全事故隐患;

(8)进行工程计量;

(9)参与工程变更的审查和处理;

(10)组织编写监理日志，参与编写监理月报;

(11)收集、汇总、参与整理监理文件资料;

(12)参与工程竣工预验收和竣工验收。

6.监理员职责

(1)检查施工单位投入工程的人力、主要设备的使用及运行状况;

(2)进行见证取样;

(3)复核工程计量有关数据;

(4)检查工序施工结果;

(5)发现施工作业中的问题，及时指出并向专业监理工程师报告。

(四)监理规划与监理实施细则

1.监理规划

(1)编制程序：应在签订建设工程监理合同及收到工程设计文件后编制，在召开第一次工地会议前报送建设单位。总监理工程师组织专业监理工程师编制，总监理工程师签字后由工程监理单位技术负责人审批。

(2)内容包括：工程概况;监理工作的范围、内容、目标;监理工作依据;监理组织形式、人员配备及进退场计划、监理人员岗位职责;监理工作制度;工程质量控制;工程造价控制;工程进度控制;安全生产管理的监理工作;合同与信息管理;组织协调;监理工作设施。

2.监理实施细则

(1)编制程序：监理实施细则应在相应工程施工开始前由专业监理工程师编制，并应报总监理工程师审批。

(2)内容包括：专业工程特点、监理工作流程、监理工作控制要点，以及监理工作方法及措施。

(五)建设工程目标控制内容和主要方式

1.目标控制措施包括组织措施、技术措施、经济措施、合同措施。

2.建设工程监理主要方式包括巡视、平行检验、旁站、见证取样等方式。

3.见证取样程序

(1)监督施工单位取样人员按随机取样方法和试件制作方法进行取样;

(2)对试样进行监护、封样加锁;

(3)在检验委托单签字，并出示“见证员证书”;

(4)协助建立包括见证取样送检计划、台账等在内的见证取样档案等。

(六)建设工程安全生产管理的监理工作

1.施工单位安全生产管理体系的审查

(1)项目监理机构应审查施工单位现场安全生产规章制度的建立和实施情况，并应审查施工单位安全生产许可证及施工单位项目经理、专职安全生产管理人员和特种作业人员的资格，同时应核查施工机械和设施的安全许可验收手续。

(2)项目监理机构应审查施工单位报审的专项施工方案，符合要求的，应由总监理工程师签认后报建设单位。超过一定规模的危险性较大的分部分项工程的专项施工方案，应检查施工单位组织老师进行论证、审查的情况，以及是否附具安全验算结果。项目监理机构应要求施工单位按已批准的专项施工方案组织施工。专项施工方案需要调整时，施工单位应按程序重新提交项目监理机构审查。

(3)专项施工方案审查应包括下列基本内容：①编审程序应符合相关规定。②安全技术措施应符合工程建设强制性标准。

2.专项施工方案的监督实施及安全事故隐患的处理

(1)项目监理机构应巡视检查危险性较大的分部分项工程专项施工方案实施情况。发现未按专项施工方案实施时，应签发监理通知单，要求施工单位按专项施工方案实施。

(2)项目监理机构在实施监理过程中，发现工程存在安全事故隐患时，应签发监理通知单，要求施工单位整改;情况严重时，应签发工程暂停令，并应及时报告建设单位。施工单位拒不整改或不停止施工时，项目监理机构应及时向有关主管部门报送监理报告。

(七)建设工程监理文件档案资料管理

1.基本表式内容

工程监理基本表式分为三大类，即：A类表—工程监理单位用表(共8个表);B类表—施工单位报审、报验用表(共14个表);C类表—通用表(3个表)。

(1)工程监理单位用表(A类表)：总监理工程师任命书(监理单位，法人代表);工程开工令(项目监理机构、总监签字、执业印章);监理通知单(项目监理机构、总/专监签字);监理报告(项目监理机构、总监签字);工程暂停令(项目监理机构、总监签字、盖执业印章);旁站记录(旁站人员签字);工程复工令(项目监理机构、总监签字、盖执业印章);工程款支付证书(项目监理机构、总监签字盖执业印章)。

(2)施工单位报审、报验用表(B类表)：施工组织设计或(专项)施工方案报审表(项目经理部公章、项目经理签字)(专业监理签字)(总监签字盖执业印章)(业主签章);工程开工报审表(施工单位公章项目经理)(总监签字盖执业印章)(业主签章);工程复工报审表(项目经理部公章项目经理签字)(总监签字，项目监理机构章)(业主签章);分包单位资格报审表(项目经理部公章项目经理签字)(专业监理签字)(项目监理机构章总监签字);施工控制测量成果报验表(施工项目经理部公章、项目技术负责人)(项目监理机构章、专业监理签字);工程材料、构配件、设备报审表(施工项目经理部公章、项目经理)(项目监理机构章、专业监理签字);隐蔽工程、检验批、分项工程报验表及施工试验室报审表报审表(施工项目经理部公章、项目经理或项目技术负责人)(项目监理机构章、专业监理签字);分部工程报验表(施工项目经理部公章、项目技术负责人)(专业监理签字)(项目监理机构章、总监理签字);

监理通知回复单(施工项目经理部公章、项目经理)(项目监理机构章、总监理或专业监理签字);单位工程竣工验收报审表(施工单位、项目经理)(项目监理机构章、总监签字盖执业印章);工程款支付报审表(项目经理部章、项目经理)(专业监理签字)(项目监理机构章总监签字盖执业印章)(建设单位签章);施工进度计划报审表(项目经理部章、项目经理)(专业监理签字)(项目监理机构章总监签字);费用索赔报审表(项目经理部章、项目经理)(项目监理机构章总监签字盖执业印章)(业主签章);工程临时或最终延期报审表(项目经理部章、项目经理)(项目监理机构章总监签字盖执业印章)(业主签章)。

(3)通用表(C类表)包括：工作联系单(C.0.1);工程变更单(C.0.2)(施工单位、项目经理;设计单位、设计负责人;项目监理机构、总监理工程师;建设单位、负责人。);索赔意向通知书(C.0.3)。

2.监理日志、月报和总结主要内容

三、典型习题

【习题一】

某工程分A、B两个监理标段同时进行招标，建设单位规定参与投标的监理单位只能选择A或B标段进行投标。工程实施过程中，发生如下事件：

事件1：在监理招标时，建设单位提出：

(1)投标人必须具有工程所在地域类似工程监理业绩;

(2)应组织外地投标人考察施工现场;

(3)投标有效期自投标人送达投标文件之日起算;

(4)委托监理单位有偿负责外部协调工作。

事件2：拟投标的某监理单位在进行投标决策时，组织老师及相关人员对A、B两个标段进行了比较分析，确定的主要评价指标、相应权重及相对于A、B两个标段的竞争力分值见表1-1。

事件3：建设单位与A标段中标监理单位按《建设工程监理合同(示范文本〉》(GF-2012-0202)签订了监理合同，并在监理合同专用条件中约定附加工作酬金为20万元/月。监理合同履行过程中，由于建设单位资金未到位致使工程停工，导致监理合同暂停履行，半年后恢复。监理单位暂停履行合同的善后工作时间为1个月，恢复履行的准备工作时间为1个月。

事件4：建设单位与施工单位按《建设工程施工合同(示范文本〉》(GF-2013-0201)签订了施工合同，施工单位按合同约定将土方开挖工程分包，分包单位在土方开挖工程开工前编制了深基坑工程专项施工方案并进行了安全验算，经分包单位技术负责人审核签字后，即报送项目监理机构。

评价指标、权重及竞争力分值 表1-1

问题：

1.逐条指出事件1中建设单位的要求是否妥当，并对不妥之处说明理由。

2.事件2中，根据表2-1，分别计算A、B两个标段各项评价指标的加权得分及综合竞争力得分，并指出监理单位应优先选择哪个标段投标。

3.计算事件3中监理单位可获得的附加工作酬金。

4.指出事件4中有哪些不妥，分别写出正确做法。

答题要点：

1.事件1中：

(1)不妥;理由：不得以特定行政区域的监理业绩限制潜在投标人。

(2)不妥;理由：没有组织所有投标人考察施工现场(或没有共同组织投标人现场踏勘)。

(3)不妥;理由：投标有效期应自投标截止之日起算。

(4)妥当。

2.事件2中：

(1)相对于A标段的加权得分：25、17、20、9、10、8;综合评价得分：89。

(2)相对于B标段的加权得分：20、20、16、15、7、6;综合评价得分：84。

(3)应优先投标A标段。

3.事件3中，附加工作酬金=(1+1)×20=40(万元)

4.事件4中的不妥之处及正确做法如下：

(1)不妥之处：深基坑工程专项施工方案由分包单位技术负责人审核签字后即报送项目监理机构;正确做法：专项施工方案应经施工单位技术负责人审核签字(总包和分包单位技术负责人都要签字)。

(2)不妥之处：专项施工方案未经老师论证审查;正确做法：专项施工方案必须(超过一定规模的危险性较大的专项施工方案：深基坑、暗挖、高大模板)经老师论证审查。

(3)不妥之处：分包单位向项目监理机构报送专项施工方案;正确做法：应由施工单位报送项目监理机构。