2017年期货从业资格考试《法律法规》通关冲刺卷

　　【摘要】环球网校编辑为考生发布“2017年期货从业资格考试《法律法规》通关冲刺卷”的新闻，为考生发布期货从业资格考试的相关模拟试题，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。2017年期货从业资格考试《法律法规》通关冲刺卷的具体内容如下：

　　1、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起( )个工作日内向公司报告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：D

　　参考解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十条，期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。公司应当在接到报告之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构备案，并定期报告相关交易情况。故本题答案为D。

　　2、根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受( )委托为其进行期货交易。

　　A.某民营企业的工作人员

　　B.证券市场禁止进入者

　　C.中国期货业协会的工作人员

　　D.某国家机关

　　参考答案：A

　　参考解析：《期货交易管理条例》第二十五条，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(一)国家机关和事业单位;(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;(三)证券、期货市场禁止进入者;(四)未能提供开户证明材料的单位和个人;(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。故本题答案为A。

　　3、期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司做出( )处理。

　　A.核减净资产金额

　　B.核增净资本金额

　　C.核增净资产金额

　　D.核减净资本金额

　　参考答案：D

　　参考解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第十三条，有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。故本题答案为D。

　　4、申请期货公司的董事长和监事会主席的任职资格的最低学历是( )。

　　A.小学

　　B.中学

　　C.大学本科。并且取得学士以上学位

　　D.研究生硕士

　　参考解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验;(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位：(三)通过中国证监会认可的资质测试。故本题答案为C。

　　5、与他人串通。以事先约定的价格式相互进行证券交易，影响证券交易价格操纵证券市场，情节严重的，( )。

　　A.处五年以下有期徒刑或者拘役

　　B.处三年以下有期徒刑或者拘役

　　C.处二年以下有期徒刑或者拘役

　　D.处一年以下有期徒刑或者拘役

　　参考答案：A

　　参考解析：《中华人民共和国刑法修正案(六)摘选》第十一条，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。故本题答案为A。

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　　【摘要】环球网校编辑为考生发布“2017年期货从业资格考试《法律法规》通关冲刺卷”的新闻，为考生发布期货从业资格考试的相关模拟试题，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。2017年期货从业资格考试《法律法规》通关冲刺卷的具体内容如下：

　　6、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，自被解除职务之日起未逾( )年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　参考答案：C

　　参考解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条，有下列情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格：(一)《公司法》第一百四十七条规定的情形：(二)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年;(三)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年;(四)因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年：(五)国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员;(六)因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年;(七)自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年;(八)因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年：(九)中国证监会认定的其他情形。故本题答案为C。

　　7、申请设立期货公司的，具备任职资格的高级管理人员不少于( )人。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.15

　　参考答案：A

　　参考解析：《期货公司监督管理办法》第六条，申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格的人员不少于15人;(二)具备任职资格的高级管理人员不少于3人。

　　8、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾( )年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　参考答案：C

　　参考解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条，有下列情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格：(二)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年。故本题答案为C。

　　9、具有从事期货业务( )年以上经验的申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　参考答案：D

　　参考解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十六条，具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，中请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。故本题答案为D。

　　10、客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的( )的结算准备金时，应当相应扣除。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明。

　　A.最高限额

　　B.上次交易的限额

　　C.最低限额

　　D.交易平均限额

　　参考答案：C

　　参考解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第十七条，客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除。故本题答案为C。

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